浙江彩蝶实业股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
浙江彩蝶实业股份有限公司（以下简称“彩蝶实业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 2,900 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2023]82 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次公开发行股份数量为 2,900 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,740 万股，为本次发行股票数量的 60.00%，网上初始发行数量为 1,160 万股，为本次发行股票数量的 40.00%。网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。本次发行的价格为 19.85 元/股。
根据《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为 6,472.66 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的50%（1,450 万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制启动后：网下最终发行数量为290 万股，占本次发行总量的 10%；网上最终发行数量为 2,610 万股，占本次发行总量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.03476162%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2023 年 3 月 9 日（T+2 日）及时
履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据本公告及时足额缴纳新股认购资金，资金应于 2023 年
3 月 9 日（T+2 日）16:00 前到账。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新
股分别缴款。
同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后,应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账户在2023年3月9日（T+2日）日终有足额的新股认购资金,不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。
2、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包 括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、配售对象代码、申购数量、初步配售数量、获配金额以及应缴款总额，以及初步询价期间提供有效报价但未参与网下申购或实际申购
数量少于报价时拟申购数量的网下投资者信息。根据 2023 年 3 月 6 日（ T-1 日）
公布的《发行公告》，本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。
一、网上中签结果
发行人与保荐机构（主承销商）已于 2023 年 3 月 8 日（T+1 日）上午在上海市
浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数： 4050，9050，9431
末“5”位数： 71758，96758，46758，21758
末“6”位数： 118960，318960，518960，718960，918960，148913，648913
末“7”位数： 3800863，5800863，7800863，9800863，1800863，1742268
末“8”位数： 03714279，01812617，43913173
凡在网上申购彩蝶实业首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号尾数与
上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 26,100 个，每个中签号码只能认购
1,000 股彩蝶实业 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构（主
承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下
申购电子平台最终收到的申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》披露的应参与网下申购的网下投资者数量为2,190家，
有效报价配售对象数量为11,196个。其中，9家网下投资者管理的9个有效报价配售对
象未按照《发行公告》的要求参与网下申购。实际参与网下申购的网下投资者数量为
2,181家，有效报价配售对象数量为11,187个，有效申购数量为2,233,110万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的情况如下：
序 证券账户 投资者 配售对象 拟申购价 拟申购数
号 格(元) 量(万股)
1 A387724573 邓建华 邓建华 19.85 200
2 A386496797 杭虹 杭虹 19.85 200
3 A470128005 胡扬忠 胡扬忠 19.85 200
4 A727248820 吕耀明 吕耀明 19.85 200
5 A394285809 徐朝才 徐朝才 19.85 200
6 A645771709 羊稚文 羊稚文 19.85 200
7 A433824199 杨建良 杨建良 19.85 200
8 A158648644 于桂珍 于桂珍 19.85 200
9 B880202290 长江水利水电开发集团 长江水利水电开发集团 (湖北) 19.85 200
(湖北) 有限公司 有限公司
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则，发行
人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
获配数
有效申购 量占网
配售对象分类 股数 占网下有效申购 配售数量 下发行 各类投资者配售
（万股） 数量的比例 （股） 比例
总量的
比例
A 类投资者（公募
基金、社保基金及 680,410 30.47% 1,809,319 62.39% 0.02659160%
基本养老保险基
金）
B 类投资者（年 421,800 18.89% 508,269 17.53% 0.01205000%
金、保险资金）
C 类投资者（其他 1,130,900 50.64% 582,412 20.08% 0.00514999%
投资者）
合计 2,233,110 100% 2,900,000 100% -
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
其中零股6,251股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的“同泰数字经济主题股票型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见附表。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-22940052
联系人：资本市场部
发行人：浙江彩蝶实业股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国信证券股份有限公司
2023 年 3 月 9 日
（本页无正文，为《浙江彩蝶实业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》之盖章页）
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