证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号： 2023-048
博通集成电路（上海）股份有限公司
2023年股票期权激励计划（草案）摘要
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
激励工具：股票期权
股份来源：为向激励对象定向发行的博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A 股普通股。
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 628.00 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额15,042.50 万股的 4.17%。其中首次授予 584.80 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 3.89%，占本次授予股票期权总量的 93.12%；预留授予 43.20 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.29%，占本次授予股票期权总量的 6.88%。
一、公司基本情况
（一）公司简介
公司名称：博通集成电路（上海）股份有限公司
英文名称：Beken Corporation
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张东路 1387 号 41 幢 101（复式）
室 2F-3F/102（复式）室
法定代表人：Pengfei Zhang
上市日期：2019 年 4 月 15 日
经营范围：集成电路的研发、设计；软件的设计、开发、制作，销售自产产品，提供相关技术服务；集成电路芯片和软件产品的批发、佣金代理（拍卖除外）、
进出口及相关配套售后服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（二）近三年主要业绩情况
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2022年 2021年 2020年
营业收入 713,221,412.08 1,094,992,693.75 808,699,708.22
归属于上市公司股东的净利 -238,060,644.74 58,463,643.79 33,222,381.39
归属于上市公司股东的扣除 -236,653,148.16 44,913,801.58 21,074,019.10
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净 -201,766,292.07 166,812,462.30 63,091,540.18
归属于上市公司股东的净资 1,799,855,261.00 2,026,440,778.09 1,988,391,374.13
总资产 2,019,656,840.36 2,332,606,162.08 2,178,008,125.71
主要财务指标 2022年 2021年 2020年
基本每股收益（元/股） -1.58 0.39 0.24
稀释每股收益（元/股） -1.58 0.39 0.24
扣除非经常性损益后的基本 -1.57 0.30 0.15
每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） -12.48 2.88 2.67
扣除非经常性损益后的加权 -12.41 2.21 1.69
平均净资产收益率（%）
（三）公司董事会、监事会、高管人员构成情况
1、董事会构成
公司本届董事会由 5 名董事构成，分别是：董事长 PENGFEI ZHANG，董
事高秉强、初家祥，独立董事卢坤材、张翼。
2、监事会构成
公司本届监事会由3名监事构成，分别是：监事会主席Shu chen、监事XishengZhang、职工代表监事朱一飞。
3、高级管理人员构成
公司现任高级管理人员 5 人，分别是：总经理 Pengfei Zhang、副总经理 Dawei
Guo、副总经理王卫锋、财务总监许琇惠、董事会秘书李丽莉。
二、本激励计划的目的
为了进一步健全、完善公司长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为向激励对象定向发行的博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A 股普通股。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 628.00 万份，约占本激励
计划草案公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 4.17%。其中首次授予 584.80 万
份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 3.89%，占本次授予股票期权总量的 93.12%；预留授予 43.20 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,042.50 万股的 0.29%，占本次授予股票期权总量的 6.88%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。本激励计划中涉及的任何一名获授股票期权数量累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司（含分、子公司，下同）高级管理人员、中层
管理人员和核心技术（业务）骨干人员（不包括独立董事、监事）。不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象由公司董事会薪酬与考核委员会提名，并经公司监事会核查确定。
（二）激励对象的范围
1、本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 199 人，包括：
（1）公司高级管理人员；
（2）公司中层管理人员；
（3）核心技术（业务）骨干人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司具有雇佣或劳务关系。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。超过上述期限未明确激励对象的，预留权益失效。预留授予部分激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
2、本激励计划的激励对象包含外籍员工，纳入激励对象的外籍员工是在对应岗位的关键人员，在公司的日常管理、技术、业务、经营等方面起不可忽视的重要作用，股权激励的实施更能稳定和吸引外籍高端人才的加入，通过本激励计划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。因此，纳入这些外籍员工作为激励对象是有必要且合理的。
（三）激励对象获授的股票期权分配情况
本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票 占授予股票 占本激励计划公
序号 姓名 职务 期权数量(万 期权总数的 告日股本总额的
份) 比例 比例
1 许琇惠 财务总监 20.00 3.18% 0.13%
2 王卫锋 副总经理 10.00 1.59% 0.07%
3 李丽莉 董事会秘书 5.00 0.80% 0.03%
中层管理人员、核心技术（业务）骨干 549.80 87.55% 3.65%
（196 人）
预 留 43.20 6.88% 0.29%
合计（199 人） 628.00 100.00% 4.17%
注：①上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
②本计划激励对象中没有持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
③预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及
监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
六、授予的股票期权的行权价格及行权价格的确定方法
（一）首次授予的股票期权的行权价格
首次授予的股票期权的行权价格为 31.37 元/股，即满足行权条件后，激励对象可以每股 31.37 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股股票。
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、本激励计划草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量），为 31.37 元/股；
2、本激励计划草案公布前 120 个交易日的公司股票交易均价（前 120 个交
易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量），为 29.03 元/股。
（三）预留授予股票期权的行权价格的确定方法
预留授予部分股票期权在授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况。预留授予部分股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留股票期权授予董事会决议公布前 1 个交易日公司股票交易均价；
2、预留股票期权授予董事会决议公布前 20 个交易
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