宿迁联盛科技股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
特别提示
宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“宿迁联盛”）首次公开发行 4,190.00 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2723 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次 A 股发行数量为 4,190.00 万股，回拨机制启动前，本次发行网下初始发行数量为 2,933.00 万股，为本次初始发行数量的70.00%。网上初始发行数量为 1,257.00 万股，为本次初始发行数量的 30.00%。本次发行的价格为 12.85 元/股。根据《宿迁联盛科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上投资者初步有效申购倍数为 6,109.82 倍，超过 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行规模的 60%（2,514.00 万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 419.00 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 3,771.00 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.04910129%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2023 年 3 月 14 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据本公告于 2023 年 3 月 14 日（T+2 日）16:00 前，按
最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行缴款义务，确保其资金账
户在 2023 年 3 月 14 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人与保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个
月内（按 180 个自然日计算，含次日）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的次数合并计算。
4、本公告披露了本次网下发行的配售结果，包括网下投资者名称、配售对
象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据 2023 年 3 月 9 日公布的
《发行公告》，本公告一经刊出亦视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知。
一、网上中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于 2023 年 3 月 13 日上
午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了宿迁联盛首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 2323,4823,7323,9823
末“5”位数 73642,86142,98642,61142,48642,36142,23642,11142,93849
末“6”位数 580408
末“8”位数 03028247
凡参与网上申购宿迁联盛首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 37,710 个，每个中签号码只能认购 1,000 股宿迁联盛 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所业务管理系统平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 2,333 家网下投资者管理的 12,520 个有效
报价配售对象中，有 11 家网下投资者管理的 11 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余 2,323 家网下投资者管理的 12,509 个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购。经核查，其中 4 家网下投资者管理的4个配售对象参与了本次网下申购但在2023 年3月 10日中国证券业协会公布的《首次公开发行股票配售对象黑名单公告（2023 年第 3 号）》中被列入黑名单，不具备配售资格，本次发行不予配售。综上，实际参与本次网下初步配售的投资者数量为 2,319 家，配售对象数量为 12,505 个，网下有效申购数量为5,715,970 万股。
有效报价配售对象中，未通过上交所互联网交易平台参与申购的情况如下表所示：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购 初步询价时拟申
价格 （元/股） 购数量 （万股）
1 郑建军 郑建军 12.85 460
2 吴志新 吴志新 12.85 460
3 胡扬忠 胡扬忠 12.85 460
4 金坚 金坚 12.85 460
5 杨建良 杨建良 12.85 460
6 钱瑶婷 钱瑶婷 12.85 460
7 章亚英 章亚英 12.85 460
8 杭虹 杭虹 12.85 460
9 林绍康 林绍康 12.85 460
10 永安国富资产管理有 永安国富资产管理有
限公司 限公司-永安国富-永 12.85 460
富 8 号资产管理计划
11 西安长征房地产发展 西安长征房地产发展 12.85 460
有限公司 有限公司
合计 5,060
参与网下申购但由于被列入黑名单而不予配售的具体名单如下表：
序号 网下投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购 初步询价时拟申
价格 （元/股） 购数量 （万股）
1 徐朝才 徐朝才 12.85 460
2 方文艳 方文艳 12.85 460
3 方德基 方德基 12.85 460
4 潘秀琴 潘秀琴 12.85 460
合计 1,840
（二）网下初步配售结果
根据 2023 年 2 月 9 日刊登的《宿迁联盛科技股份有限公司首次公开发行股
票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《初步询价公告》”）中公布的网下配售
原则，初步配售结果如下：
有效申购股数 占网下有效 获配数量 获配数量占网 各类投资者初步
配售对象分类 （万股） 申购数量的 （股） 下发行总量的 配售比例
比例 比例
公募基金、养老金和社保 1,842,190 32.23% 2,326,808 55.53% 0.01263504%
基金（A 类）
年金保险资金（B 类） 1,124,240 19.67% 635,440 15.17% 0.00564502%
除 A 和 B 类外的机构类 2,016,670 35.28% 942,570 22.50% 0.00466895%
配售对象（C 类）
个人配售对象（D 类） 732,870 12.82% 285,182 6.81% 0.00389079%
合计 5,7
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