证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2021-063
南京华脉科技股份有限公司
关于部分闲置募集资金现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：宁波银行股份有限公司南京江宁支行
委托理财产品名称：2021 年单位结构性存款 211679
本次委托理财金额：人民币 2,000 万元
委托理财期限：180 天
履行的审议程序：2021 年 8 月 1 日，南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公
司”）召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议，同意在不影响公
司募集资金投资项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿
元（含 1 亿元）闲置募集资金进行现金管理，期限为本次董事会审议通过之日起 12
个月内，用于购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，以更好实
现公司资金的保值增值。
一、理财产品到期赎回的情况
公司于 2021 年 8 月 9 日购买的宁波银行股份有限公司南京江宁支行（以下简称
“宁波银行江宁支行 ”）2021 年单位结构性存款 211190 产品已于 2021 年 11 月 10
日到期赎回，实际收益 165,205.48 元已于 2021 年 11 月 12 日到账，具体情况如下：
受托方 产品 产品 认购 起息日 到期日 赎回 收益
名称 名称 类型 金额 金额 金额
宁波银行 2021 年单 保本
股份有限 位结构性 浮动 2,000 2021年8 2021 年 11 2,000 165,205.48 元
公司南京 存款 型 万元 月 12 日 月 10 日 万元
江宁支行 211190
二、本次委托理财概况
(一) 委托理财目的
为提高募集资金使用效率、增加资金收益，在不影响公司募集资金投资项目正常
进行、保证募集资金安全的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性
高、流动性好、保本型的理财产品或结构性存款，以更好实现公司资金的保值增值。
(二) 资金来源
1、资金来源的一般情况
本次委托理财的资金来源系公司暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可【2020】2410 号）核准，南京华脉科技股份有限公司（以下简
称“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）24,589,840.00 股，每股面值人民币 1
元，每股发行价格为人民币 10.24 元，募集资金总额为人民币 251,799,961.60 元，
扣除各项发行费用人民币 6,700,921.99 元，实际募集资金净额人民币
245,099,039.61 元。2021 年 7 月 8 日，上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具了“永证验字（2021）第 210026 号”《验资报告》。
公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账
户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
截至 2021 年 10 月 30 日，公司累计使用募集资金 15,465.56 万元，其中投入募
集资金项目 1,115.52 万元，购买保本型银行理财产品 7,000 万元，补充流动资金及
偿还贷款 7,350 万元，开户及询证函等费用 0.038 万元，专户余额为 9,283.46 万元(包
含结息收入)。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建
设进度，现阶段公司募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
（三）委托理财产品的基本情况
单位：万元
受托方名称 产品类型 产品名称 金额 预计年化
收益率
宁波银行股份有限 保本浮动型 2021 年单位结构 2,000 1.00%-3.15%
公司南京江宁支行 性存款 211679
产品期限 预计收益金额 收益类型 结构化 是否构成关
安排 联交易
180 天 9.86-31.06 保本浮动 否 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司财务部负责对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算管理工作。
2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、在本次审议通过的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2021 年 8 月 9 日，公司与宁波银行股份有限公司南京江宁支行签署了《单位结构
性存款产品协议》，该总协议规定签订后持续有效，本次购买属于非首次购买该行的单位结构性产品，因此无需再另行签订协议。本次理财产品的主要条款如下：
产品名称 2021 年单位结构性存款 211679
产品期限 180 天
产品类型 保本浮动型
认购日期 2021 年 11 月 10 日
起息日 2021 年 11 月 12 日
到期日 2022 年 5 月 11 日
收益兑付日 2022 年 5 月 13 日
金额 2,000 万元
产品存续期间 即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日
1.00%-3.15%，=“低收益 1%”+（“高收益 3.15%”）-“低
预期年化收益率 收益 1%”*A/N,其中 N 为观察日总天数，A 为“挂钩标的类型”
价格位于（或等于）{期初价格-0.088，期初价格+0.088}内
的天数。
(1)本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还 100%本金，
本金及结构性存款 并在到期日划转至投资者指定账户；
收益兑付 (2)收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资者支
付结构性存款收益，并在到期日后 2 个工作日内划转至投资
者指定账户。
收益获得条件 (1)本结构性存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布
的欧元兑美元即期价格确定。如届时约定的参照页面不能给
出本产品说明书所需的价格水平，银行将本着公平、公正、
公允的原则，选择市场认可的合理价格水平计算。
(2)期初价格：北京时间起息日 14 时彭博页面“EUR CURNCY
BFIX”公布的欧元兑美元即期价格。如果届时约定的参照页
面不能给出本产品所需的价格水平，宁波银行本着公平、公
正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水平进行计算。
(3)观察期间：北京时间起息日 14 时至到期日 14 时整个时间
段。
(4)观察日：该笔交易所适用的观察期中的每个 BFIX 定价日。
(5) 观察价格：观察期间内北京时间每日 14 时彭博页面
“EURCURNCY BFIX”公布的欧元兑美元即期价格，如果届时
约定的参照页面不能给出本产品所需的价格水平，宁波银行
本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的合理价格水
平进行计算。
收益计算基础 Act/365
存款收益公式 本金*预期年化收益率*实际天数/365 天
提前终止条款 宁波银行有权提前终止该产品，并至少于提前终止日前 1 个
工作日通过银行网站、营业网点等方式提前公告。
（二）委托理财的资金投向及范围
本理财产品为结构性存款产品，是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向错误，客户将获得低收益，对于本金不造成影响。
（三）风险控制分析
公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方基本情况
本次委托理财的受托方宁波银行股份有限公司南京江宁支行为深圳证券交易所
上市公司宁波银行股份有限公司（002142）分支结构，成立于 2010 年 1 月 22 日，位
于南京市江宁经济技术开发区胜太路 109 号，法定代表人为钱程，主营业务为在隶属
企业的经营范围及经营期限内从事：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；从事银行卡业务；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付政府债券；代理收付款项及代理保险业务；其上级行在中国银行业监督管理委员会批准的业务范围内授权的其他业务。受托方与公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系，本次理财受托方也并非为本次交易专设。
（二）受托方总行最近一年又一期的财务状况
单位：百万元
项目
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