证券代码：603042 证券简称：华脉科技 公告编号：2021-040
南京华脉科技股份有限公司
关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 《关于核准南京华脉科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2410 号）核准，南京华脉科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华脉科 技 ”） 非公开发行人民币普通股（A 股）
24,589,840.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 10.24 元，募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 251,799,961.60 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币
6,700,921.99 元，实际募集资金净额人民币 245,099,039.61 元。上述募集资金到位情况业经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“永证验字（2021）第 210026 号”《验资报告》。
二、募集资金专户存储三方监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范募集资金的使用和管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司募集资金使用管理办法》等相关要求，公司设立了募集资金专用账户，并且与苏州银行股份有限公司南京分行、宁波银行股份有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行及中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。公司募集资金专户开设及
截至 2021 年 7 月 8 日账户余额情况如下:
单位：元
户名 开户银行名称 账号 金额 专户用途
苏州银行股份有 5G 无线网络覆盖射频
华脉科技 限公司南京分行 51990200000963 58,843,409.62 器件产品研发及产业
化项目
宁波银行股份有 WiFi6+5G 无线网络设
华脉科技 限公司南京江宁 72030122000550630 71,250,566.60 备研发及产业化项目
支行
华脉科技 南京银行股份有 0178250000003304 43,179,092.82 基于应用切片的网络
限公司南京分行 加速解决方案项目
华脉科技 南京银行股份有 0178220000003305 74,120,393.23 补充流动资金及偿还
限公司南京分行 银行借款
合计 247,393,462.27
三、三方监管协议的主要内容
公司简称为“甲方”，开户行简称为“乙方”，保荐机构简称为“丙方”。
公司与上述 3 家银行签订的《募集资金三方监管协议》的主要内容无重大差
异，协议的主要内容为：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅
用于甲方 5G 无线网络覆盖射频器件产品研发及产业化项目、WiFi6+5G 无线网络
设备研发及产业化项目、基于应用切片的网络加速解决方案项目、补充流动资金
及偿还银行借款等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金/万元（若有），开户日期为/年/月/日，期限/
个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理
或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理
事项履行保荐职责，进行持续督导工作。
丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配
合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情
况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人周扣山、吴彦栋可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。
6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发
行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
特此公告。
南京华脉科技股份有限公司董事会
2021 年 7 月 21 日
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