证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2017-028
杭州新坐标科技股份有限公司
2017年度限制性股票激励计划草案摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票
股份来源：公司向激励对象定向增发的公司人民币A股普通股股票
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟向激励对象授予权益总
计137.50万股，占本计划签署时公司股本总额6,000.00万股的2.2917%。其中首
次授予110.00万股，占本激励计划拟授予股票总数的80.0000%，占本激励计划签
署时公司股本总额的1.8333%；预留权益27.50万股，占本激励计划拟授予股票总
数的20.0000%，占本激励计划签署时公司股本总额的0.4583%。
一、公司基本情况
公司名称：杭州新坐标科技股份有限公司
英文名称：HangzhouXZBTechCo.,Ltd
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号1-5幢
法定代表人：徐纳
注册资本：陆仟万元整
经营范围：生产：汽车发动机用气门锁夹、气门弹簧盘、模具、气门挺柱、星型轮、星型定位板、精密冷锻件；技术开发、销售：内燃机气门锁夹、气门弹簧盘、模具、机械零部件、汽车配件、普通机械、电器机械及器材、金属材料、精密冷锻件；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
上市日期：2017年2月9日
公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名；公司监事会由3名监事组成，其中职
工代表监事1人；公司高级管理人员共有6人。
最近三年主要业绩情况：
单位：元 币种：人民币
项目 2016年 2015年 2014年
总资产 307,785,390.33 259,123,653.01 222,194,026.08
净资产 279,684,053.77 238,154,664.13 206,860,083.93
营业收入 158,074,348.87 117,854,031.71 120,717,652.90
净利润 55,479,389.64 46,144,580.20 48,936,479.07
扣除非经常性损益的净利润 53,767,287.32 42,908,129.23 48,113,924.45
经营活动产生的现金流量净额 53,183,244.53 44,056,071.06 47,323,335.10
每股收益（元/股） 1.23 1.03 1.09
稀释每股收益（元/股） 1.23 1.03 1.09
扣除非经常性损益后的基本每股
1.19 0.95 1.07
收益（元/股）
加权平均净资产收益率（%） 21.82 20.97 26.18
扣除非经常性损益后的加权平均
21.15 19.50 25.74
净资产收益率（%）
每股净资产（元/股） 6.22 5.29 4.60
二、股权激励计划目的
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理人员和员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营管理层利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及其他法律、法规、规范性文件和《杭州新坐标科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定了本次限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）。
公司不存在同时实施其他股权激励计划以及其他长期激励机制的情况。
三、股权激励方式及标的股票来源
本激励计划的股权激励方式为向激励对象授予限制性股票。
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司人民币A股普通股股票。
四、拟授出的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计137.50 万股，占本计划签署时公司股本总额
6,000.00万股的 2.2917%。其中首次授予 110.00万股，占本激励计划拟授予股票总数的
80.0000%，占本激励计划签署时公司股本总额的1.8333%；预留权益27.50万股，占本激励
计划拟授予股票总数的20.0000%，占本激励计划签署时公司股本总额的0.4583%。
五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象包括公司实施本激励计划时在公司任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术人员及核心业务人员以及公司董事会认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象的范围
本激励计划首次授予的限制性股票涉及的激励对象共计71人，包括：高级管理人员、
中层管理人员、业务骨干（核心技术人员及核心业务人员）。
以上激励对象中，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女。高级管理人员必须经董事会聘任，所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司任职并已与公司签署劳动合同。
预留激励对象的确定依据参照首次授予的依据确定，公司应当在本计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留限制性股票的授予对象。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股
票数量(万股) 票总数的比例 本的比例
姚国兴 副总经理 15.00 10.9091% 0.2500%
郑晓玲 副总经理兼董事会秘书 15.00 10.9091% 0.2500%
张盈 财务总监 15.00 10.9091% 0.2500%
公司中层管理人员及业务骨干 65.00 47.2727% 1.0833%
（共68人）
预留部分 27.50 20.0000% 0.4583%
合计 137.50 100.0000% 2.2917%
注：
1、本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会审议之前公司股本总额的10%。
2、本次激励对象名单将公告于上海证券交易所指定的网站。
3、激励对象不存在同时参加两家或两家以上上市公司股权激励计划的情形；激励对象中没有独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、激励对象如发生不符合《管理办法》及本激励计划规定的情况时，公司将按本计划的规定回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
5、以上表格中的相关比例数值按照四舍五入，保留小数点后四位。
六、限制性股票的授予价格及其确定方法
（一）首次授予价格
本激励计划首次限制性股票的授予价格为每股34.83元
（二）首次授予价格的确定方法
本激励计划首次限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者： 1、本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价69.66元/股的50%，即34.83元/股； 2、本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价64.63元/股的50%，即32.32元/股。
（三）预留权益授予价格的确定方法
预留权益在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况的摘要。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
1、预留权益授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
2、预留权益授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公
司股票交易均价之一的50%。
七、本激励计划的有效期、授予日、锁定期、解除限售期、禁售期
（一）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起48个月。
（二）授予日
首次授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定。自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将
