证券代码:603039 证券简称:泛微网络 公告编号:2021-077
上海泛微网络科技股份有限公司
关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产
品到期赎回并继续购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
委托理财受托方:中信银行上海奉贤支行
本次委托理财金额:7,000.00 万元
委托理财产品名称:共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 07514 期
委托理财期限:2021 年 12 月 11 日-2022 年 03 月 11 日
履行的审议程序
上海泛微网络科技股份有限公司 (以下简称“本公司”)于2021年8月4日召开了公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议,2021年8月20日召开了2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,公司拟使用不超过人民币18,000万元闲置募集资金(额度在有效期内可以滚动使用),选择购买保本型银行理财产品(包括但不限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等)。在保证自有资金安全的前提下,不影响主营业务运营和公司日常资金周转,经公司董事会审议通过,授权董事长行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料,公司管理层组织相关部门实施。
一、 公司前次使用暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况
2021年9月9日,公司全资子公司上海泛微软件有限公司(以下简称“泛微软件”)使用暂时闲置募集资金购买了中信银行股份有限公司(以下简称“中信银行”)发行的“共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款06039期”。具体内容详见
公司在上海证券交易所官方网站(www.sse.com.cn)披露的《泛微网络关于全资
子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公
告》(公告编号:2021-063)。上述理财产品中,共赢智信汇率挂钩人民币结构
性存款06039期已于2021年12月8日到期并收回本金8,000万元,并于2021年12月8
日收到理财收益67.06万元。
受托 实际收
方名 产品类型 产品名称 金额 实际年化 收益类 起始日 到期日 益金额
称 (万元) 收益率 型 (万
元)
中信 银行理财 共赢智信汇率挂钩 保本浮
银行 产品 人民币结构性存款 8,000 3.40% 动收益 2020-9-9 2021-12-8 67.06
06039 期
二、 本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为进一步提高资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司日常经
营,保证募集资金投资项目建设和使用的前提下,公司全资子公司拟使用不超过
人民币18,000万元额度的部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品(包括但不
限于协定存款、结构性存款、智能存款、有保本约定的投资产品等),额度在有
效期内可以滚动使用,以更好实现资金的保值增值。
(二)资金来源
1.资金来源的一般情况
公司用于投资银行保本型理财产品的资金为公司暂时闲置的可转换公司债
券募集资金。
2. 募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泛微网络科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]635号)核准,泛微网络于2020
年6月15日公开发行了每张面值100元、面值总额316,000,000.00元的可转换公司
债券(以下简称“本次可转债发行”),扣除保荐及承销费用4,471,698.11元(不
含税)以及会计师费用、律师费用、资信评级费、发行手续费、用于本次发行的
信息披露费合计1,263,639.48元(均不含税)后,实际募集资金净额为人民币叁
亿壹仟零贰拾陆万肆仟陆佰陆拾贰元肆角壹分(¥310,264,662.41元)。上述资
金于 2020年 6月19日到位,经天健会计师事务所(特殊普通合伙)予以验资并
出具天健验[2020]6-41号《验资报告》。
本次募集资金项目的实施主体为公司全资子公司上海泛微软件有限公司。公
司拟根据公开发行可转换债券募集说明书确定的募集资金用途,以募集资金
310,264,662.41元对泛微软件进行增资,即从公司募集资金专户划转
310,264,662.41元至泛微软件募集资金专户,其中50,000,000元计入注册资本,
260,264,662.41元计入资本公积。增资完成后,泛微软件的注册资本由5,000万
元增至10,000万元,仍为公司全资子公司。
为规范公司募集资金管理,保护投资者权益,公司与全资子公司、保荐机构、
募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,开设了募集
资金专项账户,对募集资金实行专户存储。
截至2021年9月30日,上述可转换公司债券募集资金投资项目具体情况如下:
单位:万元
序 项目名称 投资总额 拟使用募集资金 募集资金净额 募集资金余额
号
1 泛微协同管理软件 50,646.64 31,600.00 31,026.47 16,775.37
研发与产业化项目
合 计 50,646.64 31,600.00 31,026.47 16,775.37
(三)委托理财产品的基本情况
预计 是否
受托 金额(万 预计年化收 收益 产品 收益类 构成
方名 产品类型 产品名称 元) 益率 金额 期限 型 关联
称 (万 交易
元)
中信 银行理财产 共赢智信汇率挂钩 保本浮
银行 品 人民币结构性存款 7,000 1.48%-3.45% -- 90 动收益 否
07514 期
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
针对可能发生的投资风险,公司拟定如下风险控制措施:
1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一
旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委员会报告;
3、独立董事、监事会有权对购买理财产品情况进行监督进行检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
公司购买理财产品经第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议,2021年第二次临时股东大会审议通过,决策过程和程序符合相关法律法规和公司章程及内部管理规定,公司相关内部控制设计合理且执行有效,公司针对银行理财产品的会计处理过程符合相关规定,不存在资金风险。
三、 本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款及资金投向
1.中信银行委托理财
受托方 中信银行股份有限公司
产品名称 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款产品
产品类型 保本浮动收益,封闭式
产品风险评级 PR1 级(中信银行内部评测)
认购金额 人民币 7,000 万元
产品认购期 2021-12-10
产品起息日 2021-12-11
产品到期日 2022-03-11
费率说明 无认购费,无销售手续费、托管费
产品预期年化收益率确定方式如下:
(1)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇
率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过2%,产品年化收益
业绩比较基准 率为预期最高收益率3.45000%;
(2)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇
率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅小于等于2%或持平或下
跌且跌幅小于等于5%,产品年化收益率为预期收益率3.05000%;
(3)如果在联系标的观察日,联系标的“澳元/新西兰元即期汇
率”期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过5%,产品年化收益
率为预期最低收益率1.48000%
本结构性存款产品,是嵌入金融衍生产品的存款,通过与利率、
委托理财的资金投向 汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情
况挂钩,使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
(二)风险控制分析
针对可能发生的投资风险,公司拟定如下风险控制措施:
1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;
2、公司审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向审计委