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603038 沪市 XD华立股


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603038:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告

公告日期:2022-04-08

603038:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:603038          证券简称:华立股份        公告编号:2022-013
              东莞市华立实业股份有限公司

      关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

     委托理财受托方:中信证券股份有限公司

     本次委托理财金额:共计人民币 1,000 万元

     委托理财产品名称:中信证券股份有限公司信智安盈系列 667 期收益
      凭证(本金保障型浮动收益凭证)

     委托理财期限:364 天

     履行的审议程序:东莞市华立实业股份有限公司(以下简称“公司”)
      于 2021 年 8 月 10 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会
      第十三次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
      议案》,为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影
      响募集资金投资项目正常进行的前提下,同意公司使用合计最高不超
      过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,适时购买安
      全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。在上述
      额度范围内资金可滚动使用。该项授权额度有效期自本次董事会审议
      通过之日起 12 个月内有效。该事项无需提交公司股东大会审议。具体
      内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及公司指定信息披露
      媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公
      告编号:2021-055)。

      一、本次购买理财产品基本情况

      (一)本次购买理财产品的目的


  为提高募集资金使用效率,合理利用闲置募集资金,在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,利用闲置募集资金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性较高的低风险保本型理财产品或结构性存款。

    (二)资金来源

  1、本次购买理财产品资金来源为闲置募集资金。

  2、根据中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市华立实业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2021〕791 号),核准公司非公开发行人民币普通股不超过 55,230,000 股新股。公司本次非公开发行股票实际发行 22,542,830 股,募集资金总额为人民币 249,999,984.70 元,扣除各项不含税发行费用人民币 9,979,162.12 元,实际募集资金净额为人民币 240,020,822.58 元,其中新增股本人民币 22,542,830.00 元,资本公积 217,477,992.58 元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(致同验字(2021)第 441C000531 号)。

    (三)委托理财产品的基本情况

  公司于2022年4月7日向中信证券股份有限公司购买了总金额为人民币 1,000 万元的理财产品。具体情况如下:

受托方名    产品            产品          金额    预计年化  预计收益
  称        类型            名称          (万    收益率      金额
                                            元)                (万元)

中信证券              中信证券股份有限公

股份有限  券商理财  司信智安盈系列667  1,000  0.10%/4.80%    —

  公司      产品    期收益凭证(本金保

                      障型浮动收益凭证)

            收益          结构化        参考年  预计收益  是否构成
产品期限    类型            安排        化收益  (如有)  关联交易
                                            率

 364天    保本浮动          —            —        —        否

            收益型

    (四)风险控制措施

  公司在理财产品选择时以保证资金安全和流动性为前提,但理财产品投资过程中不排除理财收益受市场波动等影响,具有一定的投资风险。

        针对理财产品投资风险,公司严格按照公司相关规定执行,有效防范

    投资风险,确保资金安全。公司主要采取如下措施:

        1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评

    估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,

    控制投资风险。

        2、公司财务部对理财产品购买操作实行授权管理,并建立台账以方便

    对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作;

    定期向董事会汇报有关理财产品投资本金及收益状况。

        3、公司审计部门应定期或不定期地对理财产品的购买工作进行检查,

    监督财务部执行风险管理政策和风险管理工作程序,严格审核公司理财产

    品购买金额、风险性质是否为公司董事会授权范围内,若超出授权范围须

    立即报告公司董事会。

        4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可

    以聘请专业机构进行审计。

        二、本次委托理财的具体情况

        (一)委托理财合同主要条款

产品名称      中信证券股份有限公司信智安盈系列 667  产品编号      SUQ656

              期收益凭证(本金保障型浮动收益凭证)

产品类型      本金保障型浮动收益凭证                客户风险等级  —

产品风险等级  R2(发行人内部评级,仅供参考)        凭证存续期    364天

认购期        2022年4月6日9:00至2022年4月7日15:00    起始日        2022年4月8日

申购/赎回      本期收益凭证到期日前,投资者不得向中信  到期日        2023年4月7日
              证券申购或赎回收益凭证份额

销售币种      人民币                                产品额度      1,000万元

期初观察日    2022年4月8日                          期末观察日    2023年3月29日

期初价格      挂钩标的在期初观察日的指数点位        票面利率      4.80%

挂钩标的      中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI)

标的价格      挂钩标的在观察日的指数点位            敲出水平/到  101.00%

                                                      期行权水平

              敲出观察日1:2022年7月4日                            在收益凭证存
              敲出观察日2:2022年8月8日                            续期间内的任
敲出观察日    敲出观察日3:2022年9月13日            收益表现水平  意一个观察日,
              敲出观察日4:2022年10月10日                          挂钩标的在该
              敲出观察日5:2022年11月7日                            观察日的收益
              敲出观察日6:2022年12月5日                            表现水平=标的


              敲出观察日7:2023年1月9日                            在该观察日的
              敲出观察日8:2023年2月7日                            标的价格÷标
              敲出观察日9:2023年3月7日                            的期初价格。
              逢节假日顺延;

              若本期收益凭证募集期限提前终止或延长,

              实际敲出观察日以中信证券股份有限公司

              另行公告为准。

                                                                    发生提前终止
              在任一敲出观察日i(i=1到9),若挂钩标                事件当日为提
提前终止事件  的收益表现水平大于或等于敲出水平,则该  提前终止日    前终止日,本期
              敲出观察日发生提前终止事件。                          收益凭证在该
                                                                    日提前终止。

              若本期收益凭证发生提前终止事件,投资者于对应的提前终止日应获得的提前
提前终止兑付  终止兑付金额=投资者持有的收益凭证份额×提前终止份额价值,四舍五入精
金额          确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。

              中信证券在本期收益凭证提前终止日后5个营业日内将凭证提前终止兑付金额
              划转至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。

              若本期收益凭证产品存续至到期日:

              到期终止份额价值=份额面值×(1+凭证约定年化收益率×期初观察日(含)
              至到期日(不含)之间的自然日天数÷365),四舍五入精确至小数点后第四
到期终止份额  位,具体以计算机构确定数值为准。其中:

价值          1、若期末观察日挂钩标的收益表现水平大于或等于到期行权水平,则凭证约
              定年化收益率=4.80%;

              2、若期末观察日挂钩标的收益表现水平小于到期行权水平,则凭证约定年化
              收益率=0.10%。

              在到期日,投资者应获得的到期终止兑付金额=到期终止份额价值×投资者持
到期终止兑付  有的收益凭证份额,四舍五入精确至0.01元,具体以计算机构确定数值为准。
金额          中信证券在本期收益凭证到期日后5个营业日内将凭证到期终止兑付金额划转
              至投资者柜台市场账户,逢节假日顺延。

        (二)委托理财的资金投向

        本次理财产品挂钩中信证券中国大类资产动量配置指数(CMAM.WI),

    公司本次使用募集资金购买的理财产品为安全性高、低风险的保本浮动收

    益型产品。

        
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