证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2020-028 号
南京证券股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2020 年 4 月 23 日
(二)股东大会召开的地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,131,411,571
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
64.6112
份总数的比例（%）
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由董事会召集，由李剑锋董事长主持。本次股东大会的召集、召开、审议和表决程序符合《公司法》和《南京证券股份有限公司章程》等有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 15 人，出席 6 人，王海涛董事、步国旬董事、李小林董事、
陈峥董事、赵曙明独立董事、孙文俊独立董事、张宏独立董事、李明辉独立董事、董晓林独立董事因工作原因未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 7 人，出席 4 人，吴捷监事、周坚宁监事、闻长兵监事因工作
原因未能出席本次会议；
3、 董事会秘书徐晓云出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,131,223,371 99.9911 188,000 0.0088 200 0.0001
2.00、议案名称：关于修订公司非公开发行 A 股股票方案的议案
2.01、议案名称：本次发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.02、议案名称：发行方式及发行时间
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.04、议案名称：发行价格及定价方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.06、议案名称：募集资金数量及用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,866,548 99.9905 44,200 0.0093 200 0.0002
2.07、议案名称：本次发行股票的限售期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.08、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
2.09、议案名称：本次发行完成前滚存未分配利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,709,048 99.9572 201,700 0.0427 200 0.0001
2.10、议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
公司本次非公开发行股票方案最终以中国证监会核准的方案为准。
3、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 471,722,748 99.9601 188,000 0.0398 200 0.0001
4.00、议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案
4.01、议案名称：南京紫金投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 954,744,268 99.9953 44,200 0.0046 200 0.0001
4.02、议案名称：南京新工投资集团有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联交易
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 1,858,161,142 99.9976 44,200 0.0023 200 0.0001
4.03、议案名称：南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司与南京证券股份有限公司之关联交易
审议结果：通过
表决情况：
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