证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-020 号
南京证券股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票方案调整及
预案修订情况说明的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行 A 股股票事项已经公司第三届董事会第十二次会议和 2022 年年度股东大会审议通过。为响应中国证券监督管理委员会（（ 以下简称“（ 中国证监会”）关于证券公司“必须聚焦主责主业，树牢合规风控意识，坚持稳健经营，走资本节约型、高质量发展的新路，发挥好资本市场‘看门人’作用”的倡导，公司结合行业发展趋势和自身发展战略规划等，拟对本次向特定对象发行 A 股股票募集资金投向进行调整。
公司于 2023 年 6 月 20 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关
于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行A 股股票预案（修订稿）的议案》等议案，同意对本次向特定对象发行 A 股股票方案中的募集资金投向进行调整（详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议公告》），并修订本次向特定对象发行 A 股股票预案等文件。本次向特定对象发行 A 股股票预案修订的主要内容如下：
预案章节 章节内容 修订情况
发行人声明 发行人声明 更新本次发行已履行的审批决策程序
特别提示 特别提示 更新本次发行已履行的审批决策程序
更新本次发行募集资金投向的情况
二、本次向特定对象发行股 更新本次发行的背景和目的
票的背景和目的
第一节 本次向特定对 三、本次向特定对象发行股 更新本次发行募集资金投向的情况象发行A股股票方案概 票方案概要
要 五、本次发行是否构成关联 更新本次发行所涉及关联交易履行的
交易 审议决策程序
七、本次发行方案已履行及 更新本次发行已履行的审批决策程序
尚需履行的批准程序
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预案章节 章节内容 修订情况
第二节 发行对象的基 更新发行对象最近三年财务数据
本情况 一、发行对象的基本情况 更新本次发行所涉及关联交易履行的
审议决策程序
一、本次向特定对象发行股 更新本次发行募集资金投向的情况
第三节 董事会关于本 票募集资金运用计划
次募集资金使用的可行 二、本次向特定对象发行股 更新本次发行必要性分析
性分析 票的必要性分析
三、本次向特定对象发行股 更新本次发行可行性分析
票的可行性分析
第五节 本次向特定对 七、本次向特定对象发行股 更新本次发行已履行的审批决策程序象发行股票的相关风险 票的审批风险
一、公司利润分配政策 根据《公司章程》修订情况，更新利润
第六节 公司利润分配 分配政策的相关条款序号
政策及执行情况 二、公司最近三年现金分红 更新公司 2022 年度利润分配方案已
及未分配利润使用情况 履行的审议决策程序
三、本次募集资金投资项目 根据本次发行募集资金投向的调整情
第七节 关于向特定对 与公司现有业务的关系，公 况，更新本次募集资金投资项目与公象发行股票摊薄即期回 司从事募投项目在人员、技 司现有业务关系的表述
报的影响、填补措施及 术、市场等方面的储备情况
相关主体承诺 四、公司关于填补被摊薄即 根据本次发行募集资金投向的调整情
期回报的具体措施 况，更新公司关于填补被摊薄即期回
报具体措施的表述
公司董事会调整本次向特定对象发行 A 股股票方案的相关事宜尚需提交公司股东大会审议。公司本次向特定对象发行 A 股股票事项需获得上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后方可实施，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
南京证券股份有限公司董事会
2023 年 6 月 21 日
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