证券代码：601968 证券简称： 宝钢包装 公告编号：2024-041
上海宝钢包装股份有限公司
关于调整2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予
股票期权行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海宝钢包装股份有限公司（以下简称“宝钢包装”或“公司”）于 2024
年 8 月 9 日召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票
期权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格的议案》，具体事项说明如下：
一、股票期权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1．2021 年 12 月 30 日，公司第六届董事会第十四次会议及第五届监事会第
十次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及其他相关议案。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
2．2021 年 12 月 31 日至 2022 年 1 月 10 日，公司在内部公示了激励对象名
单，公示期满后，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3．2022 年 1 月 13 日，实际控制人中国宝武钢铁集团有限公司向公司出具
《关于上海宝钢包装股份有限公司 2021 年股票期权激励计划的批复》，中国宝武钢铁集团有限公司原则同意公司实施 2021 年股票期权激励计划及公司实施 2021年股票期权激励计划的业绩考核目标。
4．2022 年 1 月 20 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》《关于公司股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》及其他相关议案。公司对股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息买卖公司股票的行为。
5．2022 年 1 月 21 日，公司第六届董事会第十五次会议及第五届监事会第
十一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》同意以 2022
年 1 月 21 日为首次授予日，向 109 名激励对象授予 2,784 万份股票期权；股票
期权首次授予的行权价格为 9.53 元/股。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
6．2022 年 2 月 25 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成了相关股票期权首次授予登记手续。
7．2022 年 8 月 1 日，公司第六届董事会第十九次会议及第五届监事会第十
四次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，同意首次授予的股票期权的行权价格由 9.53 元/股调整为 9.41元/股。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
8．2023 年 1 月 16 日，公司第六届董事会第二十三次会议及第五届监事会
第十八次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同意以
2023 年 1 月 16 日为预留授予日，向 12 名激励对象授予 216 万份预留股票期权，
预留股票期权的行权价格为 9.41 元/股，预留部分未授予的 380 万份股票期权作废。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
9．2023 年 3 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完
成了相关股票期权预留授予登记手续。
10．2023 年 8 月 30 日，公司第六届董事会第三十一次会议及第五届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格的议案》《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予的股票期权的议案》，同意首次授予和预留授予的股票期权的行权价格由 9.41元/股调整为 9.289 元/股，并对所涉及已获授但未行权的合计 992 万份股票期权予以注销。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
11．2023 年 12 月 25 日，公司第七届董事会第一次会议及第六届监事会第一
次会议审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予的股票期权的议案》，同意对因离职不再具备激励对象资格的激励对象所涉及首次授予但未行权的合计 22 万份股票期权予以注销。独立董事对此发表了一致同意的独立意见，监事会对此发表了审核意见。
12．2024 年 8 月 9 日，公司第七届董事会第七次会议及第六届监事会第四次
会议审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划首次授予和预留授予股票
期权行权价格的议案》，同意首次授予和预留授予的股票期权的行权价格由 9.289元/股调整为 9.191 元/股。监事会对此发表了审核意见。
二、调整事由及调整结果
公司于 2024 年 6 月 13 日实施 2023 年度权益分派方案，向全体股东每股派
发现金红利 0.098 元。
根据《上海宝钢包装股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的规定，应对已授予的股票期权行权价格进行调整，相关规定如下：
若在股票期权行权前，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整；其中，公司派息时，行权价格的调整方式为：P＝P0-V，P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格；经派息调整后，P 仍须为正数。
故 2021 年股票期权激励计划首次授予及预留授予的股票期权的行权价格调
整后的计算公式为 P0-V=调整前的行权价格 9.289 元-每股的派息额 0.098 元
=9.191 元/股。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对 2021 年股票期权激励计划行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
公司监事会对公司本次股权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：由于公司实施了 2023 年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及公司股权激励计划的规定，公司对 2021年股票期权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格进行了调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定，不存在损害股东利益的情况。
五、法律意见书的结论性意见
上海市方达律师事务所律师对公司调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的结论性意见认为:截至本法律意见书出具日，本次价格调整事项已取得必要的
批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》以及《上海宝钢包装股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定。
特此公告。
上海宝钢包装股份有限公司
董事会
二〇二四年八月九日
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