601965 沪市 中国汽研

  中国汽车工程研究院股份有限公司独立董事
关于公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第
              二次授予的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件及《中国汽车工程研究院股份有限公司限制性股票激励计划（第二期）（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，我们作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立场，对公司限制性股票激励计划（第二期）预留部分第二次授予，发表独立意见如下：

  1、本次拟授予预留限制性股票的 42 名激励对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中规定的激励对象条件，公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票激励计划规定的预留授予条件已成就。

  2、根据公司 2019 年年度股东大会的授权，公司董事会确定的公司限制性股票激励计划（第二期）部分预留限制性股票的第
二次授予日设定符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中关于预留限制性股票授予日的相关规定。

  3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排。

  4、本次董事会审议程序及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件的规定。

  综上，我们同意向 42 名激励对象授予 231 万股预留限制性
股票。

  独立董事：黎明、李克强、金锦萍、黄荔

                                      2020 年 12 月 29 日