2022年年度报告 ANNUALREPORT2022
重要提示 /
IMPORTANTNOTE
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。公司全体董事出席会议并一致同意本报告。
三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计
报告。
四、公司负责人施华、主管会计工作负责人李岩及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤声明：保证年度报告中财务报
告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以截至2022年12月31日的股份总数8,232,101,395股为基数，向2022年度利润分配股权登记日登记在册的
全体股东，每10股派发现金红利0.12元（含税），派发现金红利总额不超过98,785,216.74元（含税），不进行公积金
转增股本。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。此
预案尚需提交股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资
风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况：否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否
十、重大风险提示
公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中关于未来发展的讨论与分析中可
能面临的主要风险。
执行委员会主任致辞 /
SPEECH
各位股东：
此时，东风初猎猎，万物渐峥嵘。
回望过去的 2022 年，党的“二十大”胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，而百年变局与
世纪疫情依然交织偕行，全球经济增速急剧放缓，中国经济在承压中前行。
虽市场环境不佳，但公司内部环境向好，我们迎来新股东、依托新动能，锚定“做大利润，提升价值”目标积极作为，
实现业绩逆市增长、创 6 年新高。公司实现营业收入 77.77 亿元，归母净利润 21.48 亿元、同比增长 18%。
业绩的取得，根植于公司长期努力锤炼出的能力。2022 年，公司在以下四方面表现较为突出：
一是财富管理入佳境，投顾业务再升级。公司经长期探索，打造了“扁平化、标准化、精细化、数字化”的网点管
理模式，通过“走起来”“富起来”“强起来”三次变革锻造了专业财富管理队伍，从“交易型”到“产品销售型”再
迈向“资产配置型”财富管理稳步推进转型，加之有简单务实、勤奋坚持、高效执行的公司文化作为支撑，当前公司财
富管理已入佳境。2022 年，投顾业务秉持专业化理念，在队伍、产品、服务等方面全方位升级；通过私人财富顾问、
总部和营业部两级投顾等多支专业队伍服务不同客群，为客户提供多品种全方位资产配置及“人工 + 智能”多样化服务。
2022 年投顾业务签约资产突破 1014 亿元，签约客户达 90.7 万户。
二是投资交易能力突出。公司多品种多策略战略布局行之有效，自营、做市、销售交易持续扩充业务种类，非方向
性业务收入继续提升，做市业务保持行业领先地位；2022 年公司大类资产配置策略得当，超配债低配股，抵御住了股
市风险；团队保持高水平发挥，各业务收益率居行业前列。
三是投资紧跟国家战略，服务实体经济，社会效益与经济效益交相辉映。私募股权聚焦“面向世界科技前沿、面向
国民经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康”相关领域的科技创新与成果转化，支持前沿关键技术攻关；
坚持价值投资和产业链投资，坚持投创新投绿色、投早投小投长期。随着已投项目逐步进入收获期，社会效益与经济效
益将愈加凸显。
公司以客户为中心，依托“投资 + 投行 + 研究”协同模式打造产业投行，为客户提供全生命周期服务，服务实体经济。
比如连续 8 年服务一家企业，陪伴支持其成功 IPO；比如为某家客户提供全生命周期服务，完成 2 次股票非公开发行、
1 次股权激励财务顾问、2 次资产收购财务顾问服务。我们积极发展绿色金融，两年累计发行绿色债券约 85 亿元，助力
实现“双碳”目标。
四是管理提质出效益。公司网点积极扩张的背后是对成本的极致管控，我们通过网点轻型化，运营集中、IT 集中、
财务共享等后援集中，网点变动费用与收入增幅挂钩等举措，实现开业满 3 年网点 98% 以上盈利；公司优化架构，精
简中后台，组织效率持续提升；科技赋能员工，优化考核激励机制，人员效率持续提升；建立全成本分摊、重大项目投
FOUNDER
SECURITIES
产分析体系，精细化管理和投产水平大幅提升；积极推进数字化转型，打造敏捷组织；升级风险管理机制，2022 年全
年风险项目零新增，存量业务无风险恶化。
努力发展的同时，我们积极履行社会责任。2022 年继续助力乡村振兴，开展高中生资助、骨干教师培训、消费帮扶
采购等，全年投入资金 1056 万元。截至 2022 年公司累计帮扶 29 个县，投入资金超 6000 万元。2022 年公司入选中
国上市公司协会“上市公司乡村振兴最佳实践案例”，获得中国乡村发展基金会“助力脱贫攻坚杰出贡献奖”。
正如习近平主席所言，世界之变、时代之变、历史之变正以前所未有的方式展开。在充满挑战和不确定的世界，面
对复杂多变的市场，我们所能着力的，唯有自身；我们所能选择的，唯有前行。未来，我们要继续潜心于自身价值修行、
专业修行，通过努力去锚定更多确定性。
中国平安、社保基金会 2022 年已正式成为公司第一、第二大股东。站在 2023 年的新起点，公司将围绕“成为财
富管理特色鲜明、高质量发展的大型综合类券商”的战略目标，落实“快速发展、高效经营、扬长补短”的经营方针，
把握机遇、拥抱变革，从以下三方面努力作为：
三大类业务齐发力，实现快速发展。财富管理、期货业务盘活存量突破增量，稳住基本盘并升级打法，激发新活力；
投资交易、私募股权投资、另类投资，积极控风险、扩规模、提收益，持续创新，构筑新优势；证券资管、公募基金、
投资银行、研究业务铸造特色、强化协同，做大业务规模，提升市场份额，打造新引擎。
三方面同着力，追求高效经营。通过优化资产配置，盘活沉淀资金，降低融资成本，提高资产收益率；致力恢复大
机构准入，提升融资规模，提高杠杆率；继续加强投入产出管控，提升人均效能，依托科技赋能，提高利润率。
借助股东赋能，积极扬长补短。依托股东丰富的生态场景、强大的综合金融、领先的金融科技、完备的管理机制赋能，
扩大财富管理业务、投资交易业务、私募股权基金及队伍管理、网点管理等现有优势，在投资银行业务、资产管理业务
及数字化经营、人员效率等方面取得突破。
涓滴存于大海，国泰方能司兴。公司将继续把自身发展融入国家新发展格局，努力服务实体经济，积极为中国资本
市场和中国经济高质量发展贡献力量！
执行委员会主任 何亚刚
2023 年 2 月 27 日
2022 年度经营亮点
股权结构清晰，股东实力雄厚
中国平安间接控制公司，社保基金会成为第二大股东
现有股东实力雄厚、品牌卓越，形成有史以来的最强持股格局
业绩逆市增长，创六年新高
归属上市公司股东的净利润 21.48 亿元，同比增长 17.88%，创六年新高
资产负债表打开，融资成本显著下降
时隔三年，恢复发债
国有大行和股份制银行合作数量和规模增长近两倍
新增融资成本下降 100bp
财务杠杆倍数稳步回升至 2.93
财富管理业务粮仓稳固，业务增长积蓄充足动能
新开户市场份额 6.66%，客户总数超过 1,480 万户
新增信用账户市场份额 8.35%，同比增长 3.8 倍，创历史新高
融资融券余额市场份额提升 18.88%
配置策略得当，投资业绩亮丽
高配债低配股，有效抵御股市系统风险
固定收益业务实现收入 10.99 亿元，同比增长 51.75%，收益率达 13%
基金做市行业领先，非占资业务逐渐成熟
基金做市数量达到 498 只，同比增长 63.82%，做市数量位列行业前 2
债券投顾新增签约规模 198 亿元，同比增长 106.90%
私募股权基金利润大幅增长，公募基金规模快速提升
私募股权基金实现净利润 2.09 亿元，同比增长 52.63%，五年 CAGR 超 80%
公募基金管理规模近 500 亿元，同比增长 10.26%，五年 CAGR 超 30%
投行股权业务取得突破，债券业务连续三年双 A 评价
股权业务收入同比增长超 3 倍，承销规模排名提升 25 位
债券业务连续三年获评主承销商信用评价 A 类、执业能力评价 A 类
风险管理能力突出，成功规避信用风险及市场风险
未因房地产债券违约事件造成损失，全年无新增风险事件
严控风险敞口，权益投资成功规避市场下跌
服务实体经济，履行社会责任
投资聚焦“四个面向”，助力科创兴国，投出 43 个项目，共 11.55 亿元
承销发行绿色债券 40 亿元，支持绿色产业发展
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