601901 沪市 方正证券

证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-051
债券代码：151205          债券简称：19 方正 F1

        151290                    19 方正 F2

                方正证券股份有限公司

            关于控股股东重整的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  公司控股股东北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）于 2020 年 2 月被北
京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定重整。2021 年 7 月 5 日，北大
方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京 01 破 13 号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司重整计划。根据北京一中院的裁定及生效的重整计划，公司控股股东方正集团及其一致行动人方正产业控股有限公司持有的公司股份将全部转入拟设立的新方正集团（具体名称以市场监督管理部门的登记为准），公司控股股东拟变更为新方正集团。中国平安人寿保险股份有限公司（简称“平安人寿”）或其下属全资主体拟按照 70%的比例受让新方正集团 73%-100%的股权，因此，平安人寿或其下属全资主体拟成为新方正集团的控股股东，中国平安保险（集团）股份有限公司作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。上述情况详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

  2021 年 10 月 21 日，公司收到方正集团的告知函，告知函称，方正集团等五
家公司已根据重整计划完成新方正集团的设立并已取得了《营业执照》，所载信息如下：

  统一社会信用代码：91440400MA57B36N71

  名称：新方正控股发展有限责任公司

  法定代表人：鲁俊

  商事主体类型：其他有限责任公司


  成立日期：2021 年 10 月 21 日

  住所：珠海市横琴新区华金街 58 号横琴国际金融中心大厦 3007

  截至 本 公 告 披 露 日 ， 方正集团及其一 致行动人 合计持有 公司股份
2,363,237,014 股，占公司总股本的 28.71%，根据重整计划，该部分公司股份拟将全部转由新方正集团持有。重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的 SPV 持股约 66.5%，珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）设立的 SPV持股约 28.5%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股约 5%。

  公司将持续关注上述事项的进展，并及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

                                            方正证券股份有限公司董事会
                                                  2021 年 10 月 22 日