601901 沪市 方正证券

公司代码： 601901                      公司简称：方正证券

        方正证券股份有限公司

          2020 年年度报告摘要

一、重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本

  公司拟以2020 年末总股本8,232,101,395 股为基数，向2020 年利润分配股权登记日登记在册
的全体股东，每10 股派发现金红利人民币0.10 元（含税），拟派发现金红利总额不超过人民币
82,321,013.95 元（含税），本次不进行资本公积转增股本。此预案尚需公司股东大会批准。根据最高人民法院（2020）最高法民终285 号《民事判决书》，在公司股东政泉控股改正抽逃出资行为前，其持股对应的现金红利将不予派发。
二、公司基本情况
1 公司简介

                                    公司股票简况

    股票种类      股票上市交易所      股票简称        股票代码      变更前股票简称

      A股        上海证券交易所      方正证券          601901          不适用

  联系人和联系方式            董事会秘书                    证券事务代表

 姓名                何亚刚                        谭剑伟

 办公地址            湖南省长沙市天心区湘江中路二段 湖南省长沙市天心区湘江中路二段
                    36号华远华中心4、5号楼 3701-3717  36号华远华中心4、5号楼3701-3717

 电话                0731-85832367                  0731-85832367

 电子信箱            pub@foundersc.com              pub@foundersc.com

2 报告期公司主要业务简介
（一）公司所从事的主要业务及经营模式

  本集团主要业务分为财富管理、投资银行、资产管理、机构服务、投资与交易等五大板块。
  财富管理业务主要是通过营业网点及互联网金融平台，向各类客户提供证券经纪、期货经纪、融资融券、代理销售金融产品、投资顾问、资产配置、财富保值增值规划、股票质押、期权等服务，并向客户收取佣金、手续费或利息。

  投资银行业务主要是通过方正承销保荐为企业客户提供一站式综合金融服务，具体包括股权及债券融资、并购重组、新三板推荐挂牌、财务顾问，并向客户收取保荐费、承销费或财务顾问费。
  资产管理业务是指本集团作为资产管理人，向个人、企业和机构客户提供投资管理服务，包括证券资产管理、期货资产管理、公募基金管理和私募股权基金投资管理。公司的资管分公司为客户提供包括定向资产管理、集合资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务；方正中期期货为客户提供期货及其他金融衍生产品的投资管理服务；方正富邦基金提供为客户公募基金管理服务；方正和生投资为客户提供私募股权基金投资管理服务。

  机构服务业务主要是依托研究所的研究实力及本集团的分支机构网络，为机构客户提供研究咨询、主经纪商、机构金融产品销售、融资融券等服务，并向客户收取佣金、手续费、财务顾问费或利息。

  投资与交易业务主要是本集团运用自有资金开展权益类证券投资、固定收益类证券投资、FOF投资、另类投资以及衍生金融工具的交易和做市，赚取投资收益。本集团通过方正证券投资开展另类投资业务。
（二）公司所属行业情况说明

  2020 年，为了应对全球新冠疫情带来的经济下行压力，各国央行都不同程度地采用了宽松的货币政策，流动性宽松支撑了全球资本市场的繁荣，经济逐步复苏。在国内，随着新《证券法》正式实施，资本市场和证券行业迎来重大变革，一系列促进直接融资、扶持实体经济的政策落地。IPO 注册制从科创板向创业板推进，新三板转板制度及债券市场注册制，资管新规过渡期延长至 2021 年年底等，都极大激发了资本市场的活力。

  2020 年资本市场深化改革持续推进，证券公司充分发挥资本市场中介职能，不断提高投资银行
业务水平。2020 年度，证券行业通过股票 IPO、再融资分别募集 5,260.31 亿元、7,315.02 亿元，
同比增加74.69%、41.67%，通过债券融资13.54 万亿元，同比增加28.02%，服务实体经济取得显著成效。

  2020 年，A 股在经历短暂的调整之后迎来了上涨行情，A 股全年成交额达到 206.06 万亿元，
同比增长62%；融资融券余额1.62 万亿元，同比增长59%。上证综指上涨14%，沪深300 上涨27%，创业板涨幅达65%。
（三）公司所处的行业地位

  方正证券作为中国首批综合类证券公司，经过多年发展，截至2020 年 12 月31 日，业务网络包
括347 家证券营业部、36 家期货营业部、24 家区域分公司、1 家资管分公司、6 家境内外控股子公
司和1 家参股子公司，证券营业部数量跃居行业第2 位，2020 年公司在中国证监会分类监管评价中获评A 类A 级。

  本集团坚持客户至上的服务理念，围绕既定的战略目标，通过充分发挥自身在客户、渠道、市场口碑、合规风控、人才队伍、企业文化等方面的丰厚禀赋，持续完善符合自身禀赋的业务模式，致力于构建稳健均衡的业务结构，不断提升自身的品牌影响力和综合竞争力。

  本集团拥有业内领先的财富管理业务体系，通过线下营业网点、线上金融服务平台为客户提供一流的产品和服务体验。本集团财富管理的前两个阶段“交易型财富管理”、“产品型财富管理”大见成效，正阔步迈向第三阶段的“资产配置型财富管理”。报告期内，本集团证券经纪业务、期货经纪业务位居行业第一梯队。本集团自主研发的“小方”APP 月活跃度位列行业第 4；客户数超过 1200 万，排名行业第 6 ；期权经纪商交易量行业排名第9，连续三年被上海证券交易所评为“年度十佳期权经纪商”；代理买卖证券业务净收入行业排名第 12；代理销售金融产品净收入行业排名第 15；期货经纪业务年度手续费收入市场份额排名行业前 10。

  本集团资产管理业务积极向主动管理转型，产品谱系逐步完善，管理精细化和业务标准化程度持续提升。报告期内，证券资产管理业务大集合产品公募化改造取得重大突破，两只产品改造完成；各类产品业绩行业对标优秀，现金类前 3%、量化类前22%、固收类前 27%、权益类前 32%，产品投资业绩得到市场认可；资产管理受托规模行业排名第 22，净收入行业排名第 24。私募股权投资基金业务聚焦重点区域、重点行业、重点客户，累计认缴管理规模、累计项目投资成果大幅增长，进入行业前列。公募基金业务以投资研究、市场营销、产品布局为着力点，持续提升业务水平，基金管理规模快速增长、实现突破。期货资产管理业务充分发挥期货行业特色，成为集团资管产品谱系建设的重要组成部分。

  本集团投资银行业务深耕重点区域与行业，为机构客户提供一站式的综合金融服务。报告期内，
投资银行业务净收入市场份额达到 0.89%，行业排名第 28，较 2019 年、2018 年分别提升 4 名、
22 名。方正承销保荐的债券承销业务执业能力居行业前列，公司债、企业债总承销规模跃居行业第16 名。方正承销保荐在中国证监会及发改委组织的公司债、企业债执业能力评价中，均获得 A 类评级。


        本集团投资与交易业务布局全面、资格丰富，通过持续丰富方向、品种、策略，夯实 IT 系统，

    完善投研体系，强化队伍建设，成为重要的收入和利润来源。报告期内，在有限的用资规模下，交

    易与衍生品业务创历史最佳业绩，基金做市业务位居行业第一梯队，沪深两市基金做市数量持续增

    加，评级优良率 100%，做市基金数量分别在深沪交易所排名行业第 1、第 2，被上交所、深交所评

    价为“AA 级 ETF 主做市商”。债券投资顾问业务通过有效的协同路径和客户服务模式实现跨越式

    发展，服务客户数量、业务管理规模行业领先。股权投资业务深耕新能源新材料、高端制造、医疗

    医药、节能环保、新一代信息技术等重点领域，成为集团为重点领域优秀企业提供融资服务的重要

    抓手。

    3 公司主要会计数据和财务指标

    3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                                                单位：元 币种：人民币

            项目                    2020年末            2019年末        本期末比上年同期        2018年末

                                                                              末增减(%)

总资产                            123,256,369,688.39    136,595,190,001.95              -9.77  148,221,762,529.66

归属于上市公司股东的净资产          39,620,740,244.32    38,551,805,514.29              2.77    37,753,056,946.74

            项目                      2020年              2019年          本期比上年同期          2018年

                                                                                增减(%)

营业收入                            7,541,809,241.46      6,594,941,981.46              14.36    5,722,593,356.59

归属于上市公司股东的净利润          1,096,492,270.90      1,007,595,631.59              8.82      661,365,890.51

归属于上市公司股东的扣除非经常性      976,834,421.17      943,677,264.06              3.51      718,000,701.23
损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额          7,560,165,073.16    25,308,338,518.16            -70.13    -6,389,566,460.98

基本每股收益（元／股）                          0.13                0.12              8.33                0.08

稀释每股收益（元／股）