601901 沪市 方正证券

公司代码：601901                                            公司简称：方正证券
                方正证券股份有限公司

                2020 年第三季度报告正文


    一、重要提示

    1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
        不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

    1.3  公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季
        度报告中财务报表的真实、准确、完整。

    1.4  本公司第三季度报告未经审计。

    二、公司主要财务数据和股东变化

    2.1  主要财务数据

                                                                单位：元 币种：人民币

          项目                  本报告期末            上年度末        本报告期末比上
                            （2020 年 9 月 30 日）  （2019 年 12 月 31 日）  年度末增减(%)

总资产                        120,293,793,414.89  136,595,190,001.95          -11.93

归属于上市公司股东的净资产      39,926,180,252.27    38,551,805,514.29            3.57

归属于上市公司股东的每股净                  4.85                4.68            3.63
资产（元/股）

          项目                年初至报告期末      上年初至上年报告    比上年同期增减
                              （2020 年 1-9 月）    期末（2019 年 1-9 月）      (%)

经营活动产生的现金流量净额      6,067,925,139.80    18,119,761,356.44          -66.51

每股经营活动产生的现金流量                  0.74                2.20          -66.36
净额（元/股）

          项目                年初至报告期末      上年初至上年报告    比上年同期增减
                              （2020 年 1-9 月）    期末（2019 年 1-9 月）      （%）

营业收入                        5,724,543,460.00    4,967,250,879.34            15.25

归属于上市公司股东的净利润      1,482,426,507.26    1,074,962,134.10            37.90

归属于上市公司股东的扣除非      1,506,570,429.45    1,074,420,042.84            40.22
经常性损益的净利润

加权平均净资产收益率（%）                    3.78                2.80      增加 0.98 个
                                                                                  百分点

基本每股收益（元/股）                        0.18                0.13            38.46

稀释每股收益（元/股）                        0.18                0.13            38.46

扣除非经常性损益后的基本每                  0.18                0.13            38.46
股收益(元/股)

扣除非经常性损益后的加权平                  3.84                2.80      增加 1.04 个
均净资产收益率（%）                                                              百分点


      非经常性损益项目和金额

      √适用 □不适用

                                                                    单位：元 币种：人民币

                      项目                            本期金额          年初至报告期末金额

                                                  （2020 年 7－9 月）      （2020 年 1-9 月）

  非流动资产处置损益                                      26,806.31          1,916,645.02

  计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业

  务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准          6,946,022.99          24,095,092.70

  定额或定量持续享受的政府补助除外

  除上述各项之外的其他营业外收入和支出              -11,172,648.32        -58,168,049.29

  少数股东权益影响额（税后）                            -173,389.53            -342,645.43

  所得税影响额                                        1,386,606.97          8,355,034.81

  合计                                                -2,986,601.58        -24,143,922.19

      2.2  截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

                                                                                  单位：股

股东总数（户）                                                                              188,503

                                        前十名股东持股情况

                                                          持有有      质押或冻结情况

      股东名称（全称）          期末持股数量    比例(%)  限售条    股份                  股东性质
                                                          件股份    状态      数量

                                                          数量

北大方正集团有限公司              2,284,609,852    27.75        0  冻结  1,109,609,852  国有法人

北京政泉控股有限公司              1,799,591,164    21.86        0  冻结  1,799,591,164  境内非国
                                                                                            有法人

香港中央结算有限公司              1,470,138,398    17.86        0    无                0    未知

中国证券金融股份有限公司            261,985,096    3.18        0    无                0  国有法人

哈尔滨哈投投资股份有限公司          197,556,999    2.40        0    无                0  国有法人

中央汇金资产管理有限责任公司        138,731,200    1.69        0    无                0  国有法人

乐山国有资产投资运营（集团）有      105,955,845    1.29        0  质押      40,000,000  国有法人
限公司
中国建设银行股份有限公司－国

泰中证全指证券公司交易型开放      82,624,854    1.00        0    无                0    未知
式指数证券投资基金

方正产业控股有限公司                78,627,162    0.96        0    无                0  国有法人

博时基金－农业银行－博时中证      53,580,300    0.65        0    无                0    未知
金融资产管理计划

嘉实基金－农业银行－嘉实中证      53,580,300    0.65        0    无                0    未知
金融资产管理计划

中欧基金－农业银行－中欧中证      53,580,300    0.65        0    无                0    未知
金融资产管理计划

银华基金－农业银行－银华中证      53,580,300    0.65        0    无                0    未知
金融资产管理计划


                                  前十名无限售条件股东持股情况

                  股东名称                      持有无限售条件流          股份种类及数量

                                                    通股的数量        种类            数量

北大方正集团有限公司                                2,284,609,852  人民币普通股      2,284,609,852

北京政泉控股有限公司                                1,799,591,164  人民币