601881 沪市 中国银河

 证券代码：601881        证券简称：中国银河        公告编号：2022-029
            中国银河证券股份有限公司

  第四届监事会2022年第一次会议（定期）决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

  中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会 2022 年第
一次会议（定期）于 2022 年 3 月 30 日在北京市丰台区西营街 8 号青海金融大
厦 M1902 会议室以现场会议的方式召开。本次会议通知于 2022 年 3 月 16 日以
电子邮件方式发送各位监事及合规总监。本次会议由监事会屈艳萍主席召集并主持，应参与表决的监事 4 人，实际参与表决的监事 4 人。合规总监梁世鹏列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。

  会议形成如下决议：

    一、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司监事会 2021 年
度工作报告>的议案》，同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议。

  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    二、审议通过《中国银河证券股份有限公司监事会 2022 年度工作要点》
  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、审议通过《关于推荐中国银河证券股份有限公司第四届监事会股权监事候选人的议案》，同意将该议案提交公司 2021 年度股东大会审议。

  同意提名魏国强先生为公司第四届监事会股权监事候选人，并提请股东大会选举。

  魏国强先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    四、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年年度报
告>的议案》


  监事会就公司 2021 年年度报告出具如下书面审核意见：

  1.公司 2021 年年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司 2021 年经营管理和财务状况的实际情况；

  2.公司 2021 年年度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

  3.未发现参与公司 2021 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在
潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

    五、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年财务决
算方案>的议案》

  议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在
潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

    六、审议通过《关于提请审议<中国银河证券股份有限公司 2021 年度利润
分配方案>的议案》

  议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在
潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

    七、审议通过《关于中国银河证券股份有限公司2022年度工作计划的议案》
  议案表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票（出于对所任岗位职责存在
潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。

    八、审议通过《中国银河证券股份有限公司二〇二一年度合规报告》

  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    九、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2021 年度风险管理报告》

  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》
  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    十一、审议通过《中国银河证券股份有限公司 2021 年度社会责任暨环境、
社会及管治报告》

  议案表决情况：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。


  此外，本次监事会听取了《中国银河证券股份有限公司关于 2021 年度反洗钱工作情况的报告》以及《中国银河证券股份有限公司 2021 年廉洁从业管理情况的报告》。

  特此公告。

                                      中国银河证券股份有限公司监事会
                                                    2022 年 3 月 31 日
附件：

                          魏国强先生简历

  魏国强，男，1976 年 8 月出生，经济学硕士。1999 年 7 月获得山东大学经
济学学士学位，2002 年 8 月获得对外经济贸易大学经济学硕士学位。

  魏国强先生 2002 年 8 月至 2010 年 1 月历任原中国保险监督管理委员会政
策法规部副主任科员、发展改革部主任科员、副处长；2010 年 1 月至 2020 年 4
月历任国办秘书二局副调研员、调研员、调研员兼副处长，国办秘书四局处长、二级巡视员；2020 年 4 月至今担任中央汇金投资有限责任公司综合管理部副主任，2020 年 9 月至今兼任中央汇金资产管理有限责任公司董事。