601881 沪市 中国银河

 证券代码：601881      证券简称：中国银河      公告编号：2021-014
            中国银河证券股份有限公司

        第三届董事会第六十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。

  2021 年 2 月 10 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）以通
讯方式召开了第三届董事会第六十五次会议（临时）。本次会议通知已于 2021
年 2 月 8 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事 8 名，实际参加表
决董事 8 名。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

  会议形成如下决议：

    1、逐项审议通过《关于推荐中国银河证券股份有限公司第四届董事会董事候选人的议案》

    （1）通过《关于推荐陈共炎先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会执行董事候选人的议案》

  同意推荐陈共炎先生为公司第四届董事会执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  陈共炎先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （2）通过《关于推荐陈亮先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会执行董事候选人的议案》

  同意推荐陈亮先生为公司第四届董事会执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  陈亮先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    （3）通过《关于推荐刘丁平先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会非执行董事候选人的议案》

  同意推荐刘丁平先生为公司第四届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  刘丁平先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （4）通过《关于推荐杨体军先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会非执行董事候选人的议案》

  同意推荐杨体军先生为公司第四届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  杨体军先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （5）通过《关于推荐刘昶女士为中国银河证券股份有限公司第四届董事会非执行董事候选人的议案》

  同意推荐刘昶女士为公司第四届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  刘昶女士简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （6）通过《关于推荐刘志红先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会非执行董事候选人的议案》

  同意推荐刘志红先生为公司第四届董事会非执行董事候选人，并提请股东大会选举。

  刘志红先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （7）通过《关于推荐刘瑞中先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

  同意推荐刘瑞中先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。

  刘瑞中先生简历详见附件。


  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （8）通过《关于推荐王珍军先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

  同意推荐王珍军先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。

  王珍军先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （9）通过《关于推荐刘淳女士为中国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

  同意推荐刘淳女士为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。

  刘淳女士简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （10）通过《关于推荐罗卓坚先生为中国银河证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人的议案》

  同意推荐罗卓坚先生为公司第四届董事会独立董事候选人，并提请股东大会选举。

  罗卓坚先生简历详见附件。

  议案表决情况：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

  特此公告。

                                      中国银河证券股份有限公司董事会
                                                2021 年 2 月 10 日

附件：

                          陈共炎先生简历

  陈共炎，男，1962 年 6 月出生，毕业于北京大学经济系，获外国经济思想
史专业硕士学位，并毕业于同济大学经济管理学院，获技术经济及管理专业博士
学位。2011 年 6 月起担任中国证券业协会会长。陈共炎先生于 2005 年 7 月至
2011 年 9 月担任中国证券投资者保护基金有限责任公司董事长，2016 年 5 月
至 2018 年 10 月担任银河金控董事、董事长，2016 年 8 月至 2019 年 6 月担任
汇金公司副总经理。1998 年 2 月至 2005 年 7 月历任中国证监会多个职位，包
括 1998 年 2 月至 1998 年 10 月任信息中心负责人，1998 年 10 月至 2000 年
10 月任政策研究室助理巡视员，2000 年 10 月至 2004 年 11 月任机构监管部副
主任，2004 年 11 月至 2005 年 7 月任证券公司风险处置办公室主任及机构监
管部副主任。1993 年 5 月至 1998 年 2 月任北京商品交易所理事及副总裁，
1988 年 2 月至 1993 年 5 月任国务院发展研究中心咨询研究员、副研究员，
1982 年 8 月至 1985 年 8 月任安徽省铜陵县委党校教员。自 2016 年 10 月起担
任本公司执行董事、董事长、执行委员会主任。


                            陈亮先生简历

  陈亮，男，1968 年 1 月出生，1989 年 7 月毕业于新疆大学数学专业（本
科），2016 年 1 月获复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。陈亮先生于
1994 年 10 月至 2001 年 2 月，历任新疆宏源信托投资股份有限公司计算机部
主任、证券部副总经理兼文艺路证券营业部经理、证券业务总部副总经理；2001
年 2 月至 2009 年 9 月，历任宏源证券股份有限公司乌鲁木齐业务总部总经理、
公司总经理助理、新疆营销经纪中心总经理、公司经纪业务总部总经理；2009
年 9 月至 2015 年 1 月任宏源证券股份有限公司副总经理、宏源期货有限公司
董事长；2014 年 12 月至 2019 年 5 月任申万宏源集团股份有限公司和申万宏
源证券有限公司党委委员、申万宏源集团总经理，兼申万宏源西部证券有限公司
执行董事；2015 年 8 月至 2019 年 5 月兼任申万宏源西部证券有限公司党委书
记。现任本公司执行董事、副董事长、总裁、执行委员会副主任。


                          刘丁平先生简历

  刘丁平，男，1962 年 9 月出生，1984 年 7 月自辽宁财经学院基建经济系
获经济学学士学位，2006 年 7 月自清华大学经济管理学院获工商管理硕士学位，
2017 年 6 月自武汉理工大学管理学院获管理学博士学位，并于 1997 年 12 月
获得高级经济师资格。刘丁平先生 1984 年 7 月加入中国建设银行股份有限公
司，1984 年 7 月至 1992 年 2 月担任中国建设银行股份有限公司安徽省分行干
部；1992 年 2 月至 1998 年 7 月担任中国建设银行股份有限公司下属海南省信
托投资公司干部、副总经理。1998 年 7 月至 2000 年 6 月担任宏源信托投资股
份有限公司总经理助理兼深圳总部总经理；2000 年 6 月至 2005 年 1 月担任宏
源证券股份有限公司执行董事、总经理；2005 年 1 月至 2007 年 6 月担任中国
信达资产管理公司证券部副总经理及汉唐证券有限责任公司清算组组长；2011
年 3 月至 2017 年 12 月担任中信建投证券股份有限公司非执行董事。2018 年 2
月起担任本公司非执行董事。


                            杨体军先生简历

  杨体军，男，1966 年 6 月出生，注册会计师，1988 年 7 月毕业于吉林财
贸学院计划统计系，获经济学学士学位，2007 年 12 月毕业于吉林大学数量经
济学专业，获经济学博士学位。1988 年 7 月至 1995 年 1 月，历任财政部驻吉
林省财政厅中企处科员、副主任科员；1995 年 1 月至 2002 年 11 月，历任财政
部驻吉林专员办办公室副主任科员、办公室主任科员、综合处副处长、业务二处
处长；2002 年 11 月至 2006 年 1 月，担任财政部驻吉林专员办党组成员、专员
助理；2006 年 1 月至 2012 年 8 月，担任财政部驻吉林专员办党组成员、副监
察专员；2012 年 8 月至 2015 年 8 月，担任财政部驻甘肃专员办党组书记、监
察专员；2015 年 8 月至 2016 年 5 月，担任财政部驻辽宁专员办党组书记、监
察专员；2016 年 5 月至 2019 年 4 月，担任财政部驻辽宁专员办党组书记、监
察专员，财政部驻大连专员办党组书记、监察专员（兼）。2019 年 4 月至 2021年 1 月，担任财政部辽宁监管局党组书记、局长，财政部大连监管局党组书记、局长（兼）。2020 年 9 月至今，担任中国银河金融控股有限责任公司非执行董事。


                              刘昶女士简历

  刘昶，女，1979 年 12 月出生，注册会计师，2002 年 7 月毕业于中国人民
大学工业经济专业，获经济学学士学位，2004 年 7 月毕业于中国人民大学产业
经济学专业，获经济学硕士学位。刘昶女士于 2004 年 8 月至 2012 年 3 月历任
毕马威华振会计师事务所、毕马威香港会计师事务所审计师、审计助理经理、审
计经理；2012 年 4 月至 2014 年 7 月，担任中央汇金投资有限责任公司证券机
构管理部/保险机构管理部一级经理；2014 年 7 月至 2015 年 2 月，担任中央汇
金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部经理；2015年2月至2018年 11 月，担任中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部高
级副经理；2018 年 11 月至 2020 年 1 月，担任中央汇金投资有限责任公司证券
机构管理部/保险机构管理部高级经理；2020 年 1 月至今，担任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部机构一处高级经理；2020 年3 月至今，担任中央汇金投资有限责任公司直管企业领导小组办公室/股权管理二部机构一处处长。


                            刘志红先生简历

  刘志红，男，1966 年 12 月出生，高级经济师，1987 年 7 月毕业于天津大
学基本建设管理工程专业，获工学学士学位。刘志红先生于 1987 年 7 月至 2005
年 1 月，历任中国建设银行建筑经济部贷款处科员、副主任科员，办公室秘书处主任科员、副处长、副处长（正处级）、秘书二处处长、信息宣传处处长，办公室副主任，行长办公室副主任，三峡分行副行长、党委副书记；2005 年 1 月至2011 年 3 月，历任中