证券代码：601872 证券简称：招商轮船 公告编号：2019[053]
招商局能源运输股份有限公司
关于股票期权计划（草案修订稿）及其摘要
修订情况说明的公告
本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
招商局能源运输股份有限公司（以下简称“招商轮船”、“本公司”或“公司”）于2019年1月10日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于审议公司股票期权计划（草案）及摘要的议案》、《关于制定公司<股票期权计划实施考核办法>的议案》、《关于制定公司<股票期权计划管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司股票期权计划相关事宜的议案》等相关议案。公司于2019年1月28日召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订<招商轮船股票期权计划（草案）>及其摘要的议案》。
公司于2019年3月28日公告，国务院国有资产监督管理委员会出具《关于招商局能源运输股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2019]133号），原则同意公司实施股票期权激励计划以及公司股票期权激励计划的业绩考核目标。
公司于2019年4月11日发布公告，公司董事会于2019年4月9日收到公司董事刘威武先生、王志军先生递交的书面辞职报告。刘威武先生、王志军先生因工作变动原因，辞去公司第五届董事会董事及董事会下设专门委员会委员职务。依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象的范围，鉴于刘威武先生仍担任公司副总经理，因此继续纳入为激励对象；原董事王志军先生不再纳入为激励对象。
公司于2019年4月26日召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举王永新先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于选举赵耀铭先生为公司第五届董事会董事的议案》、《关于选举邓伟栋先生为公司第五届董事会董事的议案》等相关议案。依据《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》激励对象的范围，王永新先生已被纳入为激励对象；新增赵耀铭先生、邓伟栋先生为激励对象。
另外，公司基于实际管理需要，对激励对象中公司核心管理骨干和技术人员的数量进行调整。
根据相关监管部门的审核意见，并结合公司的实际情况，本公司对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》及其摘要进行了二次修订。
一、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）》的主要修订情况如下：
所属章节 修订前 修订后
本计划由公司薪酬与考核本计划由公司薪酬与考核
委员会拟订，提交公司董委员会拟订，提交公司董
第二章第四 事会审议通过，经国务院事会审议通过，经国务院条、附件第二国资委批准、上海证券交国资委批准，由公司股东章第五条 易所备案后，由公司股东大会批准生效后方可实
大会批准生效后方可实施。
施。
根据国资委规定，“股权激根据国资委规定，“股权
励对象原则上限于上市公激励对象原则上限于上市
司董事、高级管理人员以公司董事、高级管理人员
及对上市公司经营业绩和以及对上市公司经营业绩
持续发展有直接影响的管和持续发展有直接影响的
理和技术骨干，不得随意管理和技术骨干，不得随
附件第三章 扩大范围”。招商轮船本次意扩大范围”。招商轮船第六条激励 股票期权计划的激励对象本次股票期权计划的激励
对象的范围 包括： 对象包括：
（一）招商轮船董事长1（一）招商轮船董事长1
人，副董事长1人，董事人，副董事长1人，董事4
3人，共5人； 人，共6人；
（二）招商轮船高级管理（二）招商轮船高级管理
人员，包括公司总经理、人员，包括公司副总经理、
副总经理、财务总监、董财务总监、董事会秘书、
事会秘书、总轮机长、财总轮机长、财务副总监、
务副总监、副总法律顾问副总法律顾问等，共10人；
等，共10人； （三）招商轮船核心管理
（三）招商轮船核心管理骨干和技术人员，即对公
骨干和技术人员，即对公司经营业绩和持续发展有
司经营业绩和持续发展有直接影响的关键管理和技
直接影响的关键管理和技术骨干，共104人。
术骨干，共105人。 初步估算，上述激励对象
初步估算，上述激励对象合计不超过120人，预计
合计不超过120人，预计约占公司截至2018年底总
约占公司截至2017年底总人数的2.6%，占公司岸基
人数的3.5%，占公司岸基员工人数的17.5%。
员工人数的19.4%。
招商轮船本次拟向激励对 招商轮船本次拟向激励对
附件第四章 象授予股票期权 象授予股票期权
第九条股票 52,222,000股，涉及的标的52,914,000股，涉及的标的期权授予总 股票种类为人民币A股普股票种类为人民币A股普
量 通股，约占公司股本总额 通股，约占公司股本总额
的0.861%。 的0.872%。
附件第四章 （二）本次授予方案中（二）本次授予方案中第十条股票 52,222,000股股票期权中52,914,000股股票期权中
期权授予详 的约 22.28%，计的约 24.02%，计
细分配情况 11,633,000股授予公司董12,708,000股授予公司董
事及高级管理人员，详细事及高级管理人员，详细
分配情况如下表所示（以分配情况如下表所示（以
下百分比计算结果为四舍下百分比计算结果为四舍
五入的数据）（表略）。 五入的数据）（表略，主要
调整如下）：1）删减原董
事王志军；2）新增董事赵
耀铭，授予787,000股，占
本次授予总量的比例为
1.49%，占股本总额比例为
0.013%；3）新增董事邓伟
栋，授予903,000股，占本
次授予总量的比例为
1.71%，占股本总额比例为
0.015%；4）总经理王永新
职务描述变更为董事，授
予量不变；5）原董事刘威
武职务描述变更为副总经
理，授予量不变。
附件第四章 （三）本次授予方案中（三）本次授予方案中第十条股票 52,222,000股股票期权中52,914,000股股票期权中
期权授予详 的约 77.72%，计的约 75.98%，计
细分配情况 40,589,000股授予招商轮40,206,000股授予招商轮
船公司部门级干部、高级船公司部门级干部、高级
专业技术人员，招商轮船专业技术人员，招商轮船
主要下属公司高级管理人主要下属公司高级管理人
员、部门级干部、高级专员、部门级干部、高级专
业技术人员，以及与上述业技术人员，以及与上述
岗位相同级别的人员，详岗位相同级别的人员，详
细分配情况如下表所示细分配情况如下表所示
（以下百分比计算结果为（以下百分比计算结果为
四舍五入的数据）（表略）。四舍五入的数据）（表略，
主要调整如下）：1）公司
部门级干部及子公司高级
管理人员占本次授予总量
的比例调整为34.53%；2）
公司核心技术人员及子公
司核心管理骨干和技术人
员人数调整为59人，人均
授予股数调整为371,763
股，授予股数合计调整为
21,934,000股，占本次授予
总量的比例调整为
41.45%，占股本总额比例
调整为0.362%。
二、对《招商局能源运输股份有限公司股票期权计划（草案修订稿）摘要》的主要修订情况如下：
所属章节 修订前 修订后
（三）公司董事会、监事（三）公司董事会、监事
会、高级管理人员构成 会、高级管理人员构成
1、董事会构成 1、董事会构成
公司董事会由11名董
