601866 沪市 中远海发

证券简称：中远海发        证券代码：601866      公告编号：临2023-025
          中远海运发展股份有限公司

 关于股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期 及预留授予期权第一个行权期符合行权条件的公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

    首次授予股票期权第二个行权期拟行权数量：20,435,601 份，
      预留授予股票期权第一个行权期拟行权数量：2,793,924 份

    行权股票来源：首次授予股票期权第二个行权期行权所涉及
      的股票为公司回购的本公司 A 股普通股股票，预留授予股票
      期权第一个行权期行权所涉及的股票为公司定向发行的 A
      股普通股股票

  一、 股权激励计划批准及实施情况

  （一）股权激励计划方案及已履行的程序

  1、2019年12月16日，公司召开第六届董事会第七次会议及第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》（以下简称“《股票期权激励计划（草案）》及摘要”）、《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法〉的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对《股票期权激励计划（草案）》及摘要等相关事项发表了独立意见，同意实施本次股票期权激励计划。具体详见公司于2019年12月17日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  2、2020年1月22日，公司召开第六届董事会第十次会议及第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》（以下简称“《股票期权激励计划（草案修订稿）》及摘要”）和《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）〉的议案》。公司独立董事对公司修订《股票期权激励计划（草案）》及摘要等相关事项发表了独立意见，独立董事一致同意公司对《股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法》进行修订。具体详见公司于2020年1月23日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  3、2020年3月5日，公司召开2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会及2020年第一次H股类别股东大会，审议通过了《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》、《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划管理办法〉的议案》、《关于〈中远海运发展股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，监事会在股东大会上就拟进行首次授予的127名激励对象核实情况进行了说明。具体详见公司于2020年3月6日在指定信息披露媒
体发布的相关公告。

  4、2020年3月30日，公司召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事就本次调整激励对象名单及向激励对象授予股票期权事项发表了独立意见。详见公司于2020年3月31日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  5、2020年4月24日，公司发布《关于股票期权授予登记完成的公告》，公告公司已于2020年4月22日完成了首次授予的78,220,711份股票期权的登记工作。

  6、2021年3月4日，公司召开第六届董事会第三十二次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于确定股票期权激励计划预留期权部分激励对象的议案》。公司独立董事就预留股票期权激励对象的名单发表了独立意见。详见公司同步在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  7、2021年6月10日，公司发布《关于预留股票期权授予登记完成的公告》，公告公司已于2021年6月8日完成了预留股票期权8,847,445份的登记工作。

  8、2022年4月29日，公司召开第六届董事会第五十三次会议及第六届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格、首次授予激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，因公司实施2019年及2020年利润分配方案，股票期权激励计划行权价格由2.52元/股调整为2.419元/股。因激励对象离职等原因，对首次授予激励对象名单、期权数量进行相
应调整，激励对象由124人变更为110人，首次授出期权由78,220,711份变更为68,833,794份，注销9,386,917份；监事会对股票期权激励计划行权价格、首次授予激励对象名单和授予期权的数量进行调整事项发表意见，独立董事对股票期权激励计划的行权价格、首次授予激励对象名单、期权数量进行调整相关事项发表独立意见。详见公司同步在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  9、2022年4月29日，公司召开第六届董事会第五十三次会议及第六届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意调整股票期权激励计划对标企业，同意股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期符合行权条件，批准符合条件的激励对象进行股票期权行权。

  10、2023年5月22日，公司召开第七届董事会第五次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划行权及相关事项的议案》，同意将股票期权激励计划行权价格由2.419元/股调整为2.193元/股；同意注销因激励对象退休、离职已获授但未行权及首次授予期权第一个行权期满未行权失效期权共7,867,835份；同意股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期符合行权条件，批准符合条件的激励对象进行股票期权行权。公司独立董事、监事会对前述事项发表了意见。具体详见公司同步在指定信息披露媒体发布的相关公告。

  （二）历次股票期权授予情况

                                          授 予 股 票 期 授 予 激 励 对
      批次        授予日期    行权价格

                                          权数量      象人数


                2020年3月

  首次授予                  2.52元/股  78,220,711份    124人
                  30日

              2021年5月6

 预留期权授予                2.52元/股    8,847,445份      19人

                  日

  （三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况

序号        时间                调整情况              公告索引

                        3名激励对象因个人原因不再

                        具备授予资格，公司董事会对

                        本次股票期权激励计划首次

                        授予激励对象人员名单及授

                        予数量进行调整，对应取消股

 1    2020年3月30日  票期权数量1,406,292份。调整    临2020-024
                        后，公司本次股票期权激励计

                        划授予的激励对象由127人调

                        整为124人，授予的股票期权

                        79,627,003  份  调  整  为

                        78,220,711份。

                        因实施2019、2020年度利润分

                        配，相应调整股票期权的行权

                        价格，行权价格由2.52元/股调

 2    2022年4月29日                                临2022-028
                        整为2.419元/股；因激励对象

                        离职、退休、去世等原因，对

                        首次授予激励对象名单、期权


                      数量进行相应调整，激励对象

                      由124人变更为110人，首次授

                      出期权由78,220,711份变更为

                      68,833,794份，注销9,386,917

                      份。

                      因实施2021年度利润分配，相

                      应调整股票期权的行权价格，

                      行权价格由2.419元/股调整为

                      2.193 元/股;因10 名首批激励

                      对象及1名预留授予激励对象

 3    2023年5月22日  离职、退休等原因，对授予激    临2023-024
                      励对象名单、期权数量进行相

                      应调整，同时注销前述对象持

                      有的已获授未行权及首次授

                      予期权第一个行权期满未行

                      权失效期权共7,867,835份。

  上述变动后，激励对象人数、期权数量、行权价格如下：

                                        激励对象

                                                  已授予未行权股
批次      授予日期      行权价格      人数

                                                    票期权数量
                                        （人）

                                                  40,871,202份(包
                                                  含未行权的第二
首次授予  2020年3月30日  2.193元/股      100

                                                  个行权期可行权
                                                  股票期权)