成都银行股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
特别提示
1、成都银行股份有限公司（以下简称“发行人”、“成都银行”）首次公开发行不超过361,225,134股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2017]2339号文核准。本次发行的保荐机构（主承销商）为中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构（主承销商）”）。发行人的股票简称为“成都银行”，股票代码为“601838”。
2、本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。经发行人与保荐机构（主承销商）综合考虑发行人基本面、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次股票发行价格为6.99元/股，发行数量为361,225,134股，全部为新股发行，无老股转让。
3、回拨机制启动前，网下初始发行数量为252,858,134股，占本次发行总量的70.00%；网上初始发行数量为108,367,000股，占本次发行总量的30.00%。回拨机制启动后，网下最终发行数量为36,122,134股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为325,103,000股，占本次发行总量90.00%。
本次发行的网上网下认购缴款工作已于2018年1月19日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量：324,322,357股
2、网上投资者缴款认购的金额：2,267,013,275.43元
3、网上投资者放弃认购数量：780,643股
4、网上投资者放弃认购金额：5,456,694.57元
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量：36,068,906股
2、网下投资者缴款认购的金额：252,121,652.94元
3、网下投资者放弃认购数量：53,228股
4、网下投资者放弃认购金额：372,063.72元
未缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
序 网下投资者名称 配售对象名称 获配股 获配金额 放弃认购
号 数（股） （元） 股数（股）
1 跃进汽车集团公司 跃进汽车集团公司 3,686 25,765.14 3,686
2 方旭芬 方旭芬 1,134 7,926.66 1,134
3 陶万垠 陶万垠 3,686 25,765.14 3,686
4 钱勇华 钱勇华 1,134 7,926.66 1,134
5 蔡守平 蔡守平 3,686 25,765.14 3,686
6 武汉新一代科技有限公司 武汉新一代科技有限公司 3,686 25,765.14 3,686
7 苏继德 苏继德 3,686 25,765.14 3,686
8 新疆艾比湖农工商联合企业 新疆艾比湖农工商联合企业 3,686 25,765.14 3,686
总公司 总公司
9 阮元 阮元 3,686 25,765.14 3,686
10 张俊 张俊 3,686 25,765.14 3,686
11 王天森 王天森 3,686 25,765.14 3,686
12 陈星来 陈星来 3,686 25,765.14 3,686
13 上海康诺国际贸易有限公司 上海康诺国际贸易有限公司 3,686 25,765.14 3,686
合计 42,814 299,269.86 42,814
未足额缴纳认购款的网下投资者具体名单如下：
序 网下投资者 配售对象名 获配股 获配金额 应缴款金 实际缴款 实际配售 放弃认购
号 名称 称 数（股） （元） 额（元） 金额（元） 股数（股）股数（股）
1 王海云 王海云 3,686 25,765.14 25,765.14 18,174.00 2,600 1,086
2 陈慧 陈慧 3,686 25,765.14 25,765.14 18,174.00 2,600 1,086
3 龙泳浪 龙泳浪 3,686 25,765.14 25,765.14 25,416.00 3,636 50
4 刘少鸾 刘少鸾 3,686 25,765.14 25,765.14 5,000.00 715 2,971
5 吴林娣 吴林娣 3,686 25,765.14 25,765.14 18,174.00 2,600 1,086
6 樊水娥 樊水娥 3,686 25,765.14 25,765.14 3,686.00 527 3,159
上海海通证 海通鑫享54
7 券资产管理 号定向资产 3,686 25,765.14 25,765.14 18,942.90 2,710 976
有限公司 管理计划
合计 25,802 180,355.98 180,355.98 107,566.90 15,388 10,414
二、保荐机构（主承销商）包销情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第135号]）、《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7号），网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为833,871股，包销金额为5,828,758.29元，保荐机构（主承销商）包销比例为0.23%。
2018年1月23日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与网上网下投资者缴款认购的资金扣除相关费用后划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-65608422、010-86451023
联系人：中信建投证券资本市场部
发行人：成都银行股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
2018年1月23日
（此页无正文，为《成都银行股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）
发行人：成都银行股份有限公司
年月日
（此页无正文，为《成都银行股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
年月日
