证券代码：601827 证券简称：三峰环境 公告编号：2023-043
重庆三峰环境集团股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）计划通过集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，本次回购价格不超
过人民币 10.8 元/股。本次回购的总金额不低于 5000 万元人民币，不超过 1 亿
元人民币。按上述价格上限及回购金额测算，本次回购的股份数量不低于约4,620,000 股，占本次回购前公司总股本的约 0.2753%，不高于约 9,250,000 股，占本次回购前公司总股本的约 0.5512%。具体回购数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。本次回购的股份将用于减少注册资本，实施期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内。
公司实施本次回购的资金来源为公司自有资金。
公司控股股东、间接控股股东未来 6 个月内不存在减持公司股份的计划。
根据公司间接控股股东重庆水务环境控股集团有限公司（以下简称“水务环境”）
相关计划，其将自 2023 年 10 月 28 日起 12 个月内，通过大宗交易或集中竞价交
易方式增持公司股份，增持金额不低于 5000 万元人民币，不超过 1 亿元人民币（详见公司披露的《关于间接控股股东增持股份计划的公告》，公告编号 2023-036号）。
风险提示：（1）本次回购方案需由公司股东大会最终审议决定，存在股东大会未审议通过的风险；（2）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案价格上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；（3）若对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司股东大会决定终止本次回购方案等事项发生，则存在回购方案无法顺利实施的风险。
一、回购方案的审议及实施程序
为维护公司价值，保护投资者权益，并基于对公司发展前景的信心和对公司
价值的合理判断，公司于 2023 年 10 月 27 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《重庆三峰环境集团股份有限公司关于筹划回购公司股份的提示性公告》（公告编号：2023-033）。
2023 年 11 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。
本次回购方案需提交公司股东大会最终审议决定。
公司为减少注册资本实施本次回购，根据公司法有关规定，尚需取得债权人同意。根据相关规定，公司需在股东大会作出回购股份决议后及时通知债权人。
二、回购方案的主要内容
（一）回购目的：为维护公司价值，保护投资者权益，基于对公司发展前景的信心和对公司价值的合理判断，公司拟以自有资金，以集中竞价方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，本次回购的股份将全部予以注销以减少注册资本。
（二）拟回购股份的种类：A 股
（三）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式
（四）回购期限：自股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内，公司将根据股东大会决议和授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（五）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额：
本次回购的总金额不低于 5000 万元人民币，不超过 1 亿元人民币。若按回
购金额下限及回购价格上限测算，预计回购股份数量约为 4,620,000 股，占本次回购前公司总股本的约 0.2753%；按回购金额上限及回购价格上限测算，预计回购股份数量约为 9,250,000 股，占本次回购前公司总股本的约 0.5512%，具体回购数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
（六）本次回购的价格：本次回购价格不超过人民币 10.8 元/股。未超过董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。
（七）本次回购的资金总额和资金来源：本次回购的总金额不低于 5000 万元人民币，不超过 1 亿元人民币。均为公司自有资金。
（八）预计回购后公司股权结构的变动情况：
按照本次回购总金额下限 5000 万元人民币、回购价格上限人民币 10.8 元/
股测算，预计本次回购股份数量约为 4,620,000 股。回购注销后公司股本结构变动如下：
股份性质 本次回购前 本次回购注销后
总股本（股） 占比（%） 总股本（股） 占比（%）
有 限 售 条
件流通股
无 限 售 条 1,678,268,000 100 1,673,648,000 100
件流通股
合计 1,678,268,000 100 1,673,648,000 100
注：以上测算数据仅供参考，具体回购数量及公司股本结构实际变动情况以后续回购计划实施完成时的实际情况为准。
按照本次回购总金额上限 1 亿元人民币、回购价格上限人民币 10.8 元/股测
算，预计本次回购股份数量约为 9,250,000 股。回购注销后公司股本结构变动如下：
股份性质 本次回购前 本次回购注销后
总股本（股） 占比（%） 总股本（股） 占比（%）
有 限 售 条
件流通股
无 限 售 条 1,678,268,000 100 1,669,018,000 100
件流通股
合计 1,678,268,000 100 1,669,018,000 100
注：以上测算数据仅供参考，具体回购数量及公司股本结构实际变动情况以后续回购计划实施完成时的实际情况为准。
（九）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2023 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产约 245.98 亿元，其中货币
资金约 16.68 亿元，归属于上市公司股东的所有者权益约 102.81 亿元，负债总额约 136.52 亿元，公司资产负债率约为 55.50%，公司财务状况良好。按本次回购
资金总额上限 1 亿元测算，本次回购金额约占公司截至 2023 年 9 月 30 日总资产
的 0.41%，占归属于上市公司股东的所有者权益的 0.97%。
本次股份回购不会对公司日常生产经营、财务状况、债务履行能力、盈利能力和未来发展产生重大不利影响。本次回购方案的实施不会导致公司的股权分布
不符合上市条件，不会影响公司的上市地位。
（十）根据重庆市国资委下发的《重庆市国有资产监督管理委员会关于无偿划转重庆水务环境控股集团有限公司80%股权的通知》（渝国资﹝2023﹞351号），重庆市国资委将持有的水务环境 80%的股权无偿划转给重庆渝富控股集团有限
公司（以下简称“渝富控股”）（详见公司于 2023 年 8 月、9 月披露的《关于股
东权益变动的提示性公告》以及《关于收购报告书摘要及股东权益变动的提示性公告》）。本次无偿划转事宜完成后，渝富控股及其一致行动人西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）合计控股公司 52.72%的股份。其中，西南证券曾
于 2023 年 7 月、8 月通过集中竞价方式减持公司股份 7,753,637 股（详见公司于
2023 年 9 月披露的《重庆三峰环境集团股份有限公司收购报告书》）。除以上情况外，公司董监高、控股股东、间接控股股东及一致行动人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的情况，且与本次回购方案不存在任何利益冲突，不存在内幕交易及市场操纵的情况。
（十一）公司已向董事、监事、高级管理人员、控股股东、间接控股股东及持股 5%以上的股东发出问询函，根据上述持有公司股份的主体所作回复，上述持股主体未来 3 个月、未来 6 个月均不存在减持公司股份的计划。
（十二）本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。本次回购股份将全部用于减少公司注册资本。公司将按照相关法律法规的规定在股东大会作出回购股份注销的决议后，就减少公司注册资本事宜履行通知债权人等法律程序及信息披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十三）为保证本次回购股份的实施，提请公司股东大会授权董事会，并由董事会在取得授权后立即转授权公司总经理办公会全权办理本次回购股份的相关事宜，包括但不限于：
1.在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格、数量等；
2.除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，授权公司总经理办公会及相关授权人士依据市场条件、股价表现、公司实际情况等综合决定继续实施、调整或者终止实施本回购方案；
3.办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
4.通知债权人，充分保障债权人的合法权益；
5.设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
6.在相关事项完成后，办理回购公司股份注销及减资、公司章程修改及工商变更登记等事宜；
7.依据有关规定办理与本次回购股份有关的其他事宜；
8.本授权有效期为自股东大会通过本次公司回购股份预案之日起至上述授权事项办理完毕之日止期内有效
三、回购方案的不确定性风险
本次回购方案可能面临如下不确定性风险：
1.本方案已经公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议，如果股东大会未能审议通过本方案，将导致本回购计划无法实施；
2.若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，将产生回购方案无法实施的风险；
3.本次回购方案需征询债权人同意，存在债权人不同意而要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；
4.因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在可能根据规则变更或终止回购方案的风险。
公司保证将在正常运营的前提下，努力推进本次回购方案的顺利实施。如出现上述风险导致公司本次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订回购方案或终止实施。公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
重庆三峰环境集团股份有限公司董事会
2023 年 11 月 28 日
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