上海农村商业银行股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告
联席保荐机构（联席主承销商）：海通证券股份有限公司
联席保荐机构（联席主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
联席主承销商：中信证券股份有限公司
特别提示
上海农村商业银行股份有限公司（以下简称“沪农商行”或“发行人”）首次公开发行不超过 96,444.4445 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2038 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与联席保荐机构（联席主承销商）海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）、联席保荐机构（联席主承销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）和联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）（海通证券、国泰君安和中信证券以下统称“联席主承销商”）协商确定本次 A 股发行数量为 96,444.4445 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为67,511.1445 万股，占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 28,933.3000万股，占本次发行总量的 30.00%。本次发行价格为人民币 8.90 元/股。根据《上海农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于启动回拨前网上有效申购倍数为 1,425.98 倍，超过150 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将本次发行规模的 60.00%
（57,866.8000 万股）股票从网下回拨到网上。回拨机制实施后，网下最终发行数量为 9,644.3445 万股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为86,800.1000 万股，占本次发行总量的 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.21038263%。
敬请投资者重点关注本次发行的缴款环节，主要内容如下：
1、网下投资者应根据《上海农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上
中签结果公告》”），于 2021 年 8 月 6 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 8 月 6 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人与联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，6 个月内不得参与网上新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告披露了本次网下发行的初步配售结果，包括网下投资者名称、配
售对象名称、配售对象类型、申购数量、获配数量等。根据 2021 年 8 月 3 日公
布的《发行公告》，本公告一经刊出即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得初步配售的所有配售对象送达了获配缴款通知。
一、网上中签结果
根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于 2021 年 8 月 5 日（T+1 日）上
午在上海市浦东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼海棠厅会议室主持了上海农村商业银行股份有限公司网上申购发行摇号抽签仪式。仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
末尾位数 中签号码
末“3”位数 329，829
末“4”位数 9430
末“6”位数 545006，045006，049818
末“7”位数 4224401，5474401，6724401，7974401，9224401，2974401，
1724401，0474401
末“8”位数 04792786，54792786
末“9”位数 386797972
凡参与网上申购沪农商行首次公开发行 A 股股票的投资者持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 868,001 个，每个中签号码只能认购 1,000 股沪农商行 A 股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）的要求，联席主
承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下发行电子平台最终收到的申购结果，联席主承销商做出如下统计：
经核查确认，《发行公告》公布的 3,078 家网下投资者管理的 12,760 个有效
报价配售对象中，3,074 家网下投资者管理的 12,741 个配售对象按照《发行公告》的要求在申购平台提交了申购，有效申购数量为 8,877,990 万股；有 4 家投资者管理的 19 个配售对象没有通过网下申购电子化平台参与申购。
有效报价配售对象中，未通过网下申购电子化平台参与申购的情况如下表所示：
初步询价 实际申购
序 投资者名称 配售对象名称 时拟申购 数量（万
号 数量（万 股）
股）
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
1 公司 公司-源乐晟-九晟 1 号私募 700 0
证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
2 公司 公司-源乐晟-晟世 1 号私募 700 0
证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
3 公司 公司-源乐晟-晟世 2 号私募 700 0
证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
4 公司 公司-源乐晟-晟世 6 号私募 700 0
证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
5 公司 公司-源乐晟新晟 1 号私募 700 0
证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
6 公司 公司-源乐晟新恒晟私募证 700 0
券投资基金
7 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 8 号私募证券 700 0
公司 投资基金
西藏源乐晟资产管理有限 西藏源乐晟资产管理有限
8 公司 公司—源乐晟新晟 3 号私 700 0
募证券投资基金
9 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟－晟世 7 号私募证 700 0
公司 券投资基金
10 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-开源晟世私募证券 700 0
公司 投资基金
11 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟新晟 5 号私募证券 700 0
公司 投资基金
12 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟金选晟世 9 号私募 700 0
公司 证券投资基金
13 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟新晟 2 号私募证券 700 0
公司 投资基金
14 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 10 号私募证 700 0
公司 券投资基金
15 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 11 号私募证 700 0
公司 券投资基金
16 西藏源乐晟资产管理有限 源乐晟-晟世 12 号私募证 700 0
公司 券投资基金
初步询价 实际申购
序 投资者名称 配售对象名称 时拟申购 数量（万
号 数量（万 股）
股）
17 李清生 李清生 700 0
18 戴楚杰 戴楚杰 700 0
19 方奕忠
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