601788 沪市 光大证券

公司代码：601788                                                公司简称：光大证券
                光大证券股份有限公司

                  2022 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划 ， 投 资 者 应 当 到 上 海 证 券 交 易 所 ： http://www.sse.com.cn 香 港 联 交 所 ：
  http://www.hkexnews.hk 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  经公司第六届董事会第二十三次会议审议通过的公司2022年度利润分配预案为：2022年12月31日公司A股和H股总股本4,610,787,639股，拟向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.10元（含税），共派发现金股利968,265,404.19元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

 股票种类    股票上市交易所        股票简称        股票代码    变更前股票简称

A股      上海证券交易所        光大证券        601788          不适用

H股      香港联合交易所有限公司 光大证券        6178            不适用

  联系人和联系方式              董事会秘书                  证券事务代表

        姓名          朱勤                            朱勤

      办公地址        上海市静安区新闸路1508号        上海市静安区新闸路1508号

        电话          021-22169914                    021-22169914

      电子信箱        ebs@ebscn.com                    ebs@ebscn.com

2  报告期公司主要业务简介

  2.1 报告期内公司所处行业情况

  2022 年，国际形势复杂严峻，俄乌冲突、美联储加息深刻影响全球经济发展；国内需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大，我国经济恢复也因此遭遇了历史罕见的阶段性波折。得益于党中央和国务院的坚强领导和科学部署，我国经济发展继续呈现引领全球的强大韧性、潜力和活力。

  党的二十大强调，健全资本市场功能，提高直接融资比重，证监会全面践行“建制度、不干预、零容忍”理念，引导中介机构更好地服务实体经济。我国资本市场“市场化、法治化、国际化”持续推进，期货和衍生品法正式实施，个人养老金办法及投资公募细则、公募持牌新规等依次落地，全面注册制蓄势待发，科创板做市开始试点，北交所两融和混合做市规则相继推出，多层次市场体系继续优化完善，对外双向开放的大门进一步拓宽。投资者机构化趋势不改，财富管理转型继续提速，监管进一步趋严，中介机构责任显著加大。

  据中国证券业协会统计，2022 年，全行业 140 家证券公司实现营业收入 3,949.73 亿元，实现
净利润 1,423.01 亿元。截至 2022 年末，证券行业总资产为 11.06 万亿元，净资产为 2.79 万亿元。
全年，证券公司代理客户证券交易额 733.25 万亿元，代理销售金融产品保有规模 2.75 万亿元，受托管理客户资产规模 9.76 万亿，服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，为稳定宏观经济大盘积极贡献力量。证券公司通过公司债、资产支持证券、REITs 等实现融资 4.54 万亿元，引导金融资源流向实体经济、绿色发展、民营经济等重点领域和薄弱环节。

  注：行业数据均为沪深交易所、Wind 资讯、证券业协会、基金业协会公开披露数据。

  2.2 报告期内公司从事的业务情况

  财富管理业务集群：向零售客户提供经纪和投资顾问服务赚取手续费及佣金，代客户持有现金赚取利息收入，及代销公司及其他金融机构开发的金融产品赚取手续费；从融资融券业务、股票质押式回购交易、约定式购回交易和上市公司股权激励行权融资业务赚取利息收入。

  企业融资业务集群：为企业客户、政府客户提供股权融资、债务融资、并购融资、新三板与结构融资、资产证券化、财务顾问等一站式直接融资服务赚取手续费及佣金，并从光大幸福租赁的融资租赁业务中赚取收入。

  机构客户业务集群：为各类机构客户提供投资研究、主经纪商和托管、定制化金融产品和一揽子解决方案、债券分销等综合化服务，赚取手续费及佣金。

  投资交易业务集群：在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多品种投资和交易，赚取投资收入。


  资产管理业务集群：为机构和个人客户提供各类券商资产管理服务、基金资产管理服务，赚取管理及顾问费。

  股权投资业务集群：从私募股权投资融资和另类投资业务获得收入。

  2.3 报告期内主要经营情况

  2022 年，公司坚持党的领导，聚焦券商主业，保持战略定力，狠抓业务经营，加强风险管控，强化内部管理，稳步推进“轻重并举、寓重于轻、以重促轻”的发展策略，轻资本业务夯实基础，重资本业务优化布局，持续提升金融服务实体经济的能力，保持稳健经营的发展态势。面对复杂的市场环境，公司统筹发展和安全，聚焦主责主业，主动优化业务结构，有效管控自营投资波动，创新类业务成为新增长点，大力发展客需业务，为客户提供有效的风险管理及资产配置工具，为专业投资者提供差异化、一站式的综合金融服务，并主动防范化解风险，提高发展质量。报告期内，公司市场影响力稳步提升，获取基金投顾等多项创新业务资格，荣获上交所 2022 年度“区域服务特色承销商”、中债登“2022 年度地方债非银类承销杰出机构”等奖项。2022 年，公司实现
营业收入 107.80 亿元、同比下降 35.5%，实现归属于上市公司股东的净利润 31.89 亿元，同比下
降 8.5%。

  公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群。

  1、财富管理业务集群

  公司财富管理业务集群主要包括零售业务、融资融券业务、股票质押业务、期货经纪业务及海外财富管理及经纪业务。

  2022 年，该业务集群实现收入 56.12 亿元，占比 52%。

  （1）零售业务

  2022 年，公司零售业务围绕“存量资产效率提升、机构经纪业务提速、资产配置增强”三大任务，持续夯实金融产品体系、资产配置体系和证券投顾体系，强化财富管理客户服务生态圈建设，持续做大客群规模，推进“千万客户”工程，提升客户服务体验，深化核心竞争力建设，加速财富管理转型。报告期内，公司总客户数、产品保有规模均实现有效增长。

  截至 2022 年 12 月末，公司客户总数达 538.5 万户，较 2021 年末增长 11.86%。客户总资产
1.30 万亿元。根据中国证券基金业协会数据，截至 2022 年 12 月末，公司股票+混合公募基金保
有规模为262亿元，同比增长29.06%；非货币市场公募基金保有规模为283亿元，同比增长30.41%。
  公司通过多样化分级分类服务，提高客户业务覆盖，充分挖掘存量资产衍生价值，快速迭代售后服务体系。机构经纪业务规模稳步攀升，专业交易系统支撑能力大幅增强。投顾业务快速起步，正式上线“金阳光管家”基金投顾服务，证券投顾业务签约规模成倍增长，资产配置体系进一步完善。公司持续加强投顾团队建设，纵深推进专业投顾服务，强化资产配置能力和客户陪伴，
多种形式为客户提供有温度、高频率、易接触的顾问服务，满足客户全方位多样化的财富管理需求，形成了“金阳光投顾、金阳光基金管家、金阳光 30”三大财富管理品牌。公司荣获第五届新财富最佳投资顾问评选“2022 卓越组织奖第一名”。

  （2）融资融券业务

  2022 年，公司融资融券业务分类实施精准营销，灵活调节定价机制，客户开发大小并进，业务结构进一步优化；风控体系密织严守，通过担保品分类管理，强化逆周期调节，资产质量进一
步提升。截至 2022 年 12 月末，公司融资融券余额 341.47 亿元，较 2021 年末下降 24.18%。公司
融资融券业务整体维持担保比例为 245.41%。

  （3）股票质押业务

  2022 年，公司股票质押业务继续坚持审慎经营，严把新增项目质量，严控业务风险，存量风险化解成效显著。截至 2022 年末，公司股票质押余额为 28.65 亿元，其中公司自有资金股票质押余额为 10.98 亿元。公司股票质押自有资金出资项目的加权平均履约保障比例为 279.66%。

  （4）期货经纪业务

  公司主要通过全资子公司光大期货开展期货经纪业务。2022 年，光大期货通过积极转变经营理念、构建三类客户服务体系、深入开展服务实体经济等工作，实现平稳有序经营。坚持专业化发展道路，不断夯实客户基础，提升客户权益和交易规模。客户权益继续保持增长，2022 年，光大期货客户保证金日均规模为 300 亿元，同比增长 40.10%。受国内外环境及市场因素影响，光大
期货交易额市场份额 2.23%，同比下降 0.38 个百分点。截至 2022 年 12 月末，光大期货在中金所、
上期所、大商所、郑商所、能源中心、广期所的市场份额分别为 1.40%、1.66%、2.97%、3.67%、1.28%和 0.54%。

  （5）海外财富管理及经纪业务

  公司主要通过香港子公司开展海外财富管理及经纪业务。2022 年，香港子公司财富管理及经纪业务稳步推进品牌更名及平台整合，不断深化客户分层管理，及时根据市场变化和客户需求调整业务策略，为客户提供多元化的产品平台与专业的财富管理服务，荣获财资杂志“香港最佳经纪商”，彭博商业周刊（中文版）金融机构大奖 2022“年度证券公司卓越大奖”、“财富管理平台卓越大奖”和“粤港澳大湾区证券代理服务卓越大奖”，亚洲金融 Country Awards 2022“香港最佳券商”等奖项。

  截至 2022 年末，公司海外证券经纪业务客户总数为 14.2 万户，同比增长 0.56%。根据香港
联交所公开数据，港股经纪业务市场份额为 0.26%。

  2、企业融资业务集群

  企业融资业务集群主要包括股权融资业务、债务融资业务、海外投行业务和融资租赁业务。
  2022 年，该业务集群实现业务收入 15.34 亿元，占比 14%。

  （1）股权融资业务

  2022 年，公司股权融资业务践行央企责任担当，服务实体经济，聚焦服务战略新兴行业，深
耕重点区域，做深行业专精，积极拓展“专精特新”企业，推进共建项目渠道，投行重点大中型
项目取得突破，股权承销规模实现增长。公司全年完成 8 个 IPO 项目及 8 个再融资项目，包括科
创板开板以来募集资金规模排名前十的纳芯微科创板 IPO 项目。公司在“2022 中国证券公司金牛奖”评选中荣获“金牛投资银行团队”。

  2022 年，公司累计完成股权承销业务规模 199.12 亿元