601788 沪市 光大证券

 证券代码：601788      证券简称：光大证券      公告编号：2021-059

                光大证券股份有限公司

      关于 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案

      暨 2021 年第一次临时股东大会补充通知的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
 一、  股东大会有关情况
 1. 股东大会类型和届次：
 2021 年第一次临时股东大会

 2. 股东大会召开日期：2021 年 11 月 16 日

 3. 股权登记日

      股份类别      股票代码    股票简称          股权登记日

        Ａ股          601788      光大证券          2021/11/9

 二、  增加临时提案的情况说明
 1. 提案人：中国光大控股有限公司
 2. 提案程序说明

    公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知，单独持有 20.83%股

份的股东中国光大控股有限公司，在 2021 年 10 月 27 日提出临时提案并书面提
交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。
3. 临时提案的具体内容

  公司已于 2021 年 9 月 28 日公告了股东大会召开通知。2021 年 10 月 27 日，
公司收到持有公司 20.83%股份的第二大股东中国光大控股有限公司《关于提议光大证券股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，中国光大控股有限公司提名蔡敏男先生为公司董事会董事候选人，并提议作为临时提案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议。

  根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《公司股东大会议事规则》等法律法规的规定：单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。中国光大控股有限公司关于增加 2021 年第一次临时股东大会临时提案的提议符合上述规定，该新增议案属于股东大会职权范围，公司董事会同意将上述提案作为临时提案提交公司 2021年第一次临时股东大会审议。

  该新增议案类型为临时提案，不属于特别决议议案。

三、  除了上述增加临时提案外，于 2021 年 9 月 28 日公告的原股东大会通
  知事项不变。
四、  增加临时提案后股东大会的有关情况。
(一)  现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021 年 11 月 16 日 14 点 30 分

召开地点：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场
(二)  网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 16 日

        至 2021 年 11 月 16 日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
(三)  股权登记日

  原通知的股东大会股权登记日不变。
(四)  股东大会议案和投票股东类型

                                                    投票股东类型

 序号                  议案名称                  A 股股东、H 股股东

非累积投票议案

  1  关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案                √

  2  关于与中国光大集团股份公司签署日常关联          √

      （连）交易框架协议的议案

  3  关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案                √

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案 1、2 已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，相关公告刊登
于 2021 年 8 月 27 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。议案 3 已经公司第六届董事会
第九次会议审议通过，相关公告刊登于 2021 年 10 月 29 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

 公司 H 股股东的 2021 年第一次临时股东大会相关事项详见香港联交所披露易
网站(http://www.hkexnews.hk)
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
4、 涉及关联股东回避表决的议案：2

  应回避表决的关联股东名称：中国光大集团股份公司、中国光大控股有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

                                          光大证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 10 月 29 日
    报备文件
（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件 1：授权委托书

                        授权委托书

光大证券股份有限公司：

    兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：

序号  非累积投票议案名称                  同意    反对  弃权

1    关于续聘 2021 年度外部审计机构的议案

2    关于与中国光大集团股份公司签署日常关

      联（连）交易框架协议的议案

3    关于选举蔡敏男先生为公司董事的议案

委托人签名（盖章）：                受托人签名：

委托人身份证号：                    受托人身份证号：

                                    委托日期：    年月日

备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打
“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。