证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2021-060
宁波拓普集团股份有限公司
2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”） 2021 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、经中国证监会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2017]102 号）核准，公司于 2017 年 5 月完成非公开发行 A 股
78,477,758 股 ， 发 行价 格 为 30.52 元 / 股， 募 集 资金 总 额 为人 民 币
2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元后募集资金净额为人民
币 2,360,429,169.09 元。上述募集资金于 2017 年 5 月 9 日全部到账，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对该次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536 号）。
2、经中国证监会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2020]1982 号）核准，公司于 2021 年 2 月完成非公开发行 A
股 47,058,823 股，发行价格为 42.50 元/股，募集资金总额为人民币1,999,999,977.50 元，扣除发行费用 21,582,130.76 元后募集资金净额为人民
币 1,978,417,846.74 元。上述募集资金于 2021 年 2 月 2 日全部到账，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）对该次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10047 号）。
（二）2021 年半年度募集资金使用及结余情况
1、公司 2017 年 5 月完成的非公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 105,633,098.40
减：购买理财产品 0.00
加：赎回理财产品 0.00
减：2021 半年度使用 49,623,818.71
加：2021 半年度存款利息收入减支付的银行手续 费 226,436.52
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金 600,000,000.00
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金 40,000,000.00
2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 616,235,716.21
2、公司 2021 年 2 月完成的非公开发行募集资金使用情况及结余情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2021 年 2 月 2 日募集资金专户余额 1,978,417,846.74
减：购买理财产品 900,000,000.00
加：赎回理财产品 500,000,000.00
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金 534,014,238.21
减：2021 半年度使用 209,849,909.95
加：2021 半年度存款利息收入减支付的银行手续 费 15,740,638.45
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金 0.00
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金 0.00
2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 850,294,337.03
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定和要求，结合公司实际情况，制定了《拓普集团募集资金管理制度》
（2015 年修订）（以下简称“管理制度”），并于 2015 年 4 月 28 日经公司 2015
年第三次临时股东大会审议通过。公司严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。根据《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储制度，并对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。
1、针对 2017 年 5 月完成的非公开发行的募集资金，公司于 2017 年 5 月分
别与保荐人招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“招商证券”）、中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司宁波拓普汽车电子有限公司于 2017 年 8 月已分别与保荐机构招商证券、宁波银行股份有限公司北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2、针对 2021 年 2 月完成的非公开发行的募集资金，公司于 2021 年 2 月和
招商证券分别与中国银行股份有限公司北仑分行、平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 3 月，公司及全资子公司宁波拓普汽车电子有限公司（以下简称“拓普电子”）和招商证券分别与平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司湖南拓普汽车部件有限公司和招商证券分别与中国银行股份有限公司北仑分行、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》；2021 年 5 月，公司及全资子公司拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司、招商证券与浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议履行情况不存在问题。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银 行名称 账户名称 账号 账户性 期末余额（ 元）
质
宁波拓普集
中国银行股份有限公司 团股份有限 351972763288 活期存 472,890,635.95
宁波北仑分行新碶支行 公司募集资 款
金专户
宁波拓普集
上海浦东发展银行宁波 团股份有限 94110155300003444 活期存 130,262,666.45
开发区支行 公司募集资 款
金专户
宁波拓普汽
宁波银行股份有限公司 车电子有限 51010122000997527 活期存 13,082,413.81
北仑支行 公司募集资 款
金专户
中国银行股份有限公司 宁波拓普集 394879122536 活期存 202,201,269.93
募集资金存储银 行名称 账户名称 账号 账户性 期末余额（ 元）
质
宁波北仑分行新碶支行 团股份有限 款
公司募集资
金专户
宁波拓普集
上海浦东发展银行宁波 团股份有限 94110078801700002890 活期存 134,234,067.20
开发区支行 公司募集资 款
金专户
宁波拓普集
浙商银行股份有限公司 团股份有限 3320020210120100173990 活期存 501,539,508.83
宁波北仑支行 公司募集资 款
金专户
宁波拓普集
平安银行股份有限公司 团股份有限 15686888888840 活期存 1,136,058.27
宁波北仑支行 公司募集资 款
金专户
查看PDF原文
