证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2021-026
宁波拓普集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 102 号）核准，公司以非公开发行方式发行人
民币普通股（A 股）股票 78,477,758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行
募集资金总额为人民币 2,395,141,174.16 元，扣除发行费用 34,712,005.07 元
后募集资金净额为人民币 2,360,429,169.09 元。以上募集资金已于 2017 年 5
月 9 日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 9 日
对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2017]第 ZF10536 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）2020 年度募集资金使用及结余情况
报告期内，截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
明细 金额(元)
2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 141,887,776.89
减：购买理财产品 880,000,000.00
加：赎回理财产品 1,660,000,000.00
减：2020 年度使用 276,494,903.91
加：2020 年存款利息收入减支付的银行手续费 20,240,225.42
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金 560,000,000.00
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 105,633,098.40
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规定和要求，结合公司实际情况，制定了《拓普集团募集资金管理制度》
（2015 年修订）（以下简称“管理制度”），并于 2015 年 4 月 28 日经公司 2015
年第三次临时股东大会审议通过。公司严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。根据《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。
公司于 2017 年 5 月已分别与保荐人招商证券股份有限公司（以下简称“保
荐机构”或“招商证券”）、中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；
公司以及宁波拓普汽车电子有限公司于 2017 年 8 月已分别与保荐机构招商
证券、宁波银行股份有限公司北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议履行情况不存在问题。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国银行股份有限公司宁 宁波拓普集团 351972763288 活期存款 12,840,149.52
波北仑分行新碶支行 股份有限公司
上海浦东发展银行宁波开 宁波拓普集团 94110155300003444 活期存款 79,840,405.35
发区支行 股份有限公司
宁波银行股份有限公司北 宁波拓普汽车 51010122000997527 活期存款 12,952,543.53
仑支行 电子有限公司
合计 105,633,098.40
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 27,649.49 万元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目置换先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2019 年 6 月 24 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。该议案授权公司使用不
超过 40,000 万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自 2019 年 7 月 1 日起
至 2020 年 6 月 30 日止。
2、2020 年 6 月 8 日，公司召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。该议案授权公司使用不
超过 30,000 万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自 2020 年 7 月 1 日起
至 2021 年 6 月 30 日止。
3、2020 年 10 月 19 日，公司召开的 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于增加 2020 年度闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。该议案授权公司新增最高不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，
使用期限自该次股东大会审议通过日起至 2021 年 6 月 30 日止。
上述事项，公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意的意见。
获得上述授权后，公司分别于2020年7月、10月、12月使用金额为30,000.00
万元、10,000.00 万元和 16,000.00 万元，累计使用金额为 56,000.00 万元补充
流动资金。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2019 年 4 月 17 日，公司召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币 75,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或
购买保本型理财产品，授权期限自 2019 年 7 月 1 日起至 2020 年 6 月 30 日止，
额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表
了同意意见。2019 年 6 月 24 日，公司召开的 2018 年年度股东大会审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
2、2019 年 8 月 9 日，公司召开 2019 年第 1 次临时董事会审议通过了《关
于新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，拟新增最高额度不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自本次董事会审议通过上述议案之日起至
2020 年 6 月 30 日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和
保荐机构就该事项发表了同意意见。
3、2020 年 4 月 27 日，公司召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了
《关于 2020 年度闲置募集资金委托理财计划的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币 75,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限
自 2020 年 7 月 1 日起至 2021 年 6 月 30 日止，额度内资金可以循环滚动使用。
公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020 年 6 月 8 日，
公司召开的 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2020 年度闲置募集资金委托理财计划的议案》。
公司 2020 年度对闲置募集资金进行现金管理，累计购买相关产品 88,000.00
万元，累计赎回相关产品 166,000.00 万元，截止到 2020 年 12 月 31 日，理财产
品全部到期收回。具体交易明细如下表：
资产负债表日是
序号 受托方 委托理财产品名称 委托金额（万元） 起息日 到期日
否到期收回
1 宁波银行新碶支行 结构性存款 10,000.00 2019.12.23 2020.6.23 是
2 浦发银行宁波开发区支行 结构性存款 3,000.00 2019.12.25 2020.2.25 是
3 浦发银行宁波开发区支行 结构性存款 10,000.00 2019.12.25 2020.3.25 是
4 浦发银行宁波开发区支行 结构性存款 10,000.00 2019.12.25 2020.6.23 是
5 宁波银行新碶支行 结构性存款 17,000.00 2019.12.26 2020.6.23 是
6 浦发银行宁波开发区支行 结构性存款 3,000.00 2019.12.31 2020.1.31 是
7 浦发银行宁波开发区支行 结构性存款 15,000.00 2019.12.31 2020.3.31
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