第一节 重要提示
一、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划 ， 投 资 者 应 当 到 上 海 证 券 交 易 所 （ http://www.sse.com.cn ）、 香 港 联 合 交 易 所
（http://www.hkexnews.hk）、伦敦证券交易所（https://www.londonstockexchange.com）网站仔细阅读年度报告全文。
二、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
三、未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 王兵 公务原因 王全胜
四、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2023 年度利润分配预案如下：
1、以公司现有总股本 9,029,384,840.00 股为基数，每股派发现金红利人民币 0.43 元（含税），
分配现金红利总额为人民币 3,882,635,481.20 元(含税)，占 2023 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和港股通投资者
支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司 2023 年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
第二节 公司基本情况
一、公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 华泰证券 601688 -
H股 香港联合交易所 HTSC 6886 -
GDR 伦敦证券交易所 Huatai Securities Co., Ltd. HTSC -
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 张辉 -
办公地址 中国江苏省南京市江东中路228号1号 -
楼11楼
电话 025-83387272、83387780、83389157 -
电子信箱 zhanghui@htsc.com -
二、报告期公司主要业务简介
本集团所属行业是证券行业，证券行业的经营业绩与资本市场发展变化趋势密切关联，总体具有较强的周期性与波动性特点。本集团的主营业务始终围绕资本市场服务开展，业绩表现受境内外经济环境、政策环境、市场环境等多重因素影响。
本集团是一家行业领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过平台化、一体化的运营方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。
报告期内，本集团围绕境内外客户需求，持续增强跨市场、跨周期的多元化产品服务能力，在复杂多变的市场环境中不断优化业务模式与业务结构，保持了稳健发展、进阶的态势，主要财务指标和主营业务市场地位均位居行业前列。
（一）总体经营情况
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，我国经济顶住外部压力，克服内部困难，实现了整体回升向好。同时，我国资本市场全面注册制的落地和新一轮深化改革的推进，为证券公司经营发展带来了新的机遇与挑战。面对复杂的内外部经营环境，本集团牢记金融企业的责任与担当，积极贯彻落实党的二十大精神、中央金融工作会议和经济工作会议精神，紧紧围绕“致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”的战略愿景，持续深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，着力构建平台化、一体化、生态化的全新发展模式，推进市场化、数字化、国际化发展持续进阶。主要举措包括：打造专业、开放的金融服务平台，强化基于总部驱动、总分联动的财富管理竞争力；优化机构客户服务体系与服务模式，提升机构业务平台化发展效能；不断增强主动管理投研能力，塑造券商特色的投资管理业务优势；深化跨境一体化联动，推动国际化发展提档升级；做实业务平台化并强化价值输出，让科技优势更好转化为市场竞争优势。报告期内，本集团各项业务保持稳健发展态势，经营业绩逆市增长，综合实力实现争先进位，高质量发展迈上新台阶。
（二）财富管理业务
1、市场环境
受宏观经济及市场运行环境变迁的影响，大类资产配置的底层逻辑正在发生深刻变化，居民财富配置需求不断跃迁升级，财富管理市场参与主体更加多元，财富管理工具日益丰富，财富管理数字化运营向纵深发展，各类财富管理机构持续转型创新，以专业化管理和客户体验升级为发展方向，更好服务于共同富裕将成为新时代财富管理行业的新使命。在波动的市场环境下，财富管理机构更需要围绕客户“千人千面”的财富管理需求，基于买方服务逻辑和自身资源禀赋，不断强化投研能力和资产配置能力建设，为客户提供专业化、差异化的长期服务价值。
2023 年，A 股市场先扬后抑，市场交投意愿有所下滑，根据 Wind 资讯统计数据，A 股市场总
成交额人民币 212.10 万亿元，同比减少 5.27%；融资融券政策不断完善，市场规模有所提升，全市场融资融券业务规模人民币 16,508.96 亿元，同比增加 7.17%；基金投资顾问业务展业模式多元化，业务发展潜力可观，根据中国证券投资基金业协会统计数据，百强基金销售机构股票+混合公募基金保有规模人民币 50,178 亿元、非货币市场公募基金保有规模人民币 85,453 亿元；期货
市场交易活跃度提升、成交规模稳步增长，根据中国期货业协会统计数据，全国期货市场累计成交额人民币 568.51 万亿元，同比增加 6.28%。复杂多变的市场环境及更趋激烈的竞争格局对财富管理机构的核心能力提出了更高要求。适应市场新常态，不断提升交易与理财专业能力及持续陪伴客户的价值创造能力，依托先进的数字化平台和富有经验的投顾队伍，为客户提供一站式、全资产、全周期综合服务的财富管理机构将赢得更大发展空间。
2、经营举措及业绩
（1）证券期货期权经纪及财富管理服务
报告期内，本集团以客户需求为中心进一步优化升级财富管理业务架构体系与作业模式，以平台化和一体化战略为指引、以内容服务为纽带，依托优质的平台和服务不断提升用户体验，打造具有差异化竞争优势的财富管理平台，持续深化客群运营，全力拓展差异化价值创造能力与综合盈利能力，不断扩大品牌影响力。健全完善总部驱动、总分联动、一体运营的财富管理业务体系，持续迭代升级财富管理平台功能，不断优化平台化运营策略与服务内容，推动客户全生命周期精细化运营，打造全链路运营增长体系。围绕“客群分类、客户分层”的经营理念，积极推动客户服务模式升级和运营模式创新，精细化客户分类分层服务体系，不断提升服务专业能力和服务体验。根据内部统计数据，截至报告期末，客户账户总资产规模为人民币 4.94 万亿元。持续优化分类分层岗位体系与人员结构，积极打造职业化、高素质的投资顾问队伍，不断深化投资顾问队伍运营的赋能支持，提升财富管理服务的覆盖率和满意度。根据内部统计数据，截至报告期末，公司在中国证券业协会登记为从事证券投资咨询(投资顾问)业务类别的人员数量为 3,194 人。
本集团持续推进“涨乐财富通”平台产品及服务创新，积极探索基于 AI 技术的应用服务，发布涨乐 i 看内容平台，不断增强特色交易工具和策略服务的运营效能及场景化渗透力，持续提升交易理财核心体验。报告期内，“涨乐财富通”下载量 395.24 万，自上线以来累计下载量 7,401.24万；96.79%的交易客户通过“涨乐财富通”进行交易。根据易观智库统计数据，报告期内，“涨乐财富通”平均月活数为 906.43 万，截至报告期末月活数为 938.08 万，月活数位居证券公司类APP 第一名。同时，本集团不断优化“涨乐全球通”平台功能及运营能力，致力于提供全球资产一站式投资管理服务，“涨乐全球通”自上线以来累计下载量 210.08 万，客户数量及品牌知名度持续提升。
本集团进一步强化基于先进平台的交易服务优势。根据沪深交易所会员统计数据，报告期内，本集团股票基金交易量合计人民币 37.16 万亿元，继续保持行业头部。
代理交易金额数据
币种：人民币
2023 年 2022 年
证券品种 代理交易金额（亿元） 证券品种 代理交易金额（亿元）
股票 302,386.31 股票 323,960.42
基金 69,239.14 基金 63,627.23
债券 504,765.36 债券 418,032.44
合计 876,390.81 合计 805,620.09
注：代理交易金额数据引自沪深交易所会员统计数据，其中，基金数据包含上交所 ETF、货币 ETF、LOF、公募 REITs 交易量。
股票期权经纪业务持续优化交易系统功能，深化核心客户服务，推进运营管理智能化，强化风险管理，业务继续保持市场领先，根据上交所统计数据，报告期内，本公司沪市股票期权经纪业务成交量市场份额排名行业第一。ETF 业务持续丰富交易策略及交易工具，依托公司投研能力及平台化运营体系，切实满足客户差异化投资需求，根据沪深交易所统计数据，报告期内，本公司非货 ETF 成交额（经纪业务）沪深两市市场份额均排名行业第一。
期货经纪业务方面，截至报告期末，全资子公司华泰期货有限公司（以下简称“华泰期货”）
共有 9 家期货分公司、42 家期货营业部，遍及国内 4 个直辖市和 17 个省份，代理交易品种 131
个。报告期内，华泰期货
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