证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2023-110
华泰证券股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会、2023 年第三次 A 股类
别股东会、2023 年第三次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 24 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2023 年第二次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 250
其中：A 股股东人数 246
境外上市外资股股东人数（H 股） 4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,646,369,003
其中：A 股股东持有股份总数 2,732,414,445
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 913,954,558
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 40.383360
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 30.261358
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 10.122002
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,029,384,840 股（本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
2023 年第三次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 245
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,731,526,635
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 37.365252
权A股股份总数的比例（%）
2023 年第三次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 5
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 922,881,158
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 53.685668
权H股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2023 年第二次临时股东大会、2023 年第三次 A 股类别股东会、2023 年第三
次 H 股类别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 12 人，出席 8 人，因公务原因，周易、陈仲扬、柯翔 3 位
董事和彭冰独立董事未出席本次股东大会。
2、公司在任监事 7 人，出席 5 人，因公务原因，顾成中、于兰英 2 位监事
未出席本次股东大会。
3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委员会委员韩臻聪和首席财务官焦晓宁、首席风险官王翀列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、 议案审议情况
2023 年第二次临时股东大会
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,731,904,845 99.981350 319,600 0.011696 190,000 0.006954
H 股 913,954,558 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,645,859,403 99.986024 319,600 0.008765 190,000 0.005211
2、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,731,333,254 99.960431 798,600 0.029227 282,591 0.010342
H 股 913,954,558 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,645,287,812 99.970349 798,600 0.021901 282,591 0.007750
3、 议案名称：关于选举公司第六届董事会非执行董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,701,707,831 98.876209 30,424,023 1.113449 282,591 0.010342
H 股 884,860,154 96.816647 28,777,433 3.148672 316,971 0.034681
普通股合计： 3,586,567,985 98.359984 59,201,456 1.623573 599,562 0.016443
2023 年第三次 A 股类别股东会
1、 议案名称：关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,731,017,035 99.981344 319,600 0.011700 190,000 0.006956
2023 年第三次 H 股类别股东会
1、 议案名称：关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H 股 922,880,958 99.999978 200 0.000022 0 0.000000
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A 股股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
2023 年第二次临时股东大会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司注 1,008,766,591 99.949508 319,600 0.031666 190,000 0.018826
销回购 A 股
股份并减少
注册资本的
议案
3 关于选举公 978,569,577 96.957561 30,424,023 3.014440 282,591 0.027999
司第六届董
事会非执行
董事的议案
2023 年第三次 A 股类别股东会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司注 1,007,878,781 99.949464 319,600 0.031694 190,000 0.018842
销回购 A 股
股份并减少
注册资本的
议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、 以特别决议通过的议案情况
2023 年第二次临时股东大会审议的议案 1 和 2023 年第三次 A 股类别股东会
审议的议案 1、2023 年第三次 H 股类别股东会审议的议案 1 为特别决议事项,均
获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国境内法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席
本次股
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