601688 沪市 华泰证券

证券简称：华泰证券          证券代码：601688              编号：临 2022-060

            华泰证券股份有限公司

      第五届董事会第二十八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
八次会议通知及议案于 2022 年 11 月 23 日以专人送达或电子邮件方式
发出。本次会议于 2022 年 11 月 28 日以通讯方式召开。会议应参加董
事 12 人，实际参加董事 12 人。会议的召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。经董事审议，以通讯表决方式审议通过了相关议案，并形成如下决议：

  一、同意关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案，并同意提交公司股东大会审议。

  1、同意公司在现行公司《章程》的基础上，根据现行有效的《中国共产党章程》《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试行）》和《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，对公司《章程》部分条款进行修订。

  2、同意授权公司经营管理层办理本次公司《章程》部分条款变更的报备等事宜。

  表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  关于本次公司《章程》修订的具体情况请参阅与本公告同日披露
的《华泰证券股份有限公司关于修订公司<章程>及<股东大会议事规则章程>的公告》。

  二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案，并同意提交公司股东大会审议。

  表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  关于本次公司《股东大会议事规则》修订的具体情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于修订公司<章程>及<股东大会议事规则章程>的公告》。

  三、同意关于修订《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度》的议案，并同意提交公司股东大会审议。

  表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  四、同意关于修订《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案，并同意提交公司股东大会审议。

  表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  五、同意关于公司变更经营范围并修订公司章程的议案，并同意提交公司股东大会审议。

    1、公司章程第十四条原为：

    “经依法登记，公司的经营范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货合约代理业务；黄金现货合约自营业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。

    公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公
司章程并在公司登记机关办理变更登记。”

    根据市场监督管理机构关于经营范围规范表述的相关要求，拟修改为：

    “经依法登记，公司的经营范围：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。

    公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序修改公司章程并在公司登记机关办理变更登记。”

  2、同意授权公司经营管理层办理公司经营范围变更和公司《章程》修订等相关事宜。最终变更内容以市场监管部门核准登记的内容为准。
  表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

    六、同意关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的预案，并同意提交公司股东大会审议。

    （一）同意张伟先生、丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、胡晓女士、张金鑫先生、尹立鸿女士为公司第六届董事会非独立董事候选人；

    （二）同意将上述人选提交公司股东大会审议。

    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

    待上述人选在公司股东大会选举通过后，将正式履行公司第六届董事会董事职责，任期三年。

    此外，经公司研究，周易先生为公司第六届董事会职工代表董事候选人。公司职工代表大会将在公司股东大会选举产生第六届董事会非职工代表董事前，完成职工代表董事的选举。

    公司非执行董事将不会从公司领取薪酬。公司执行董事将从公司
领取薪酬，其薪酬按有关规定和制度确定。

    公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于提名公司董事候选人的独立意见》。

    七、同意关于选举公司第六届董事会成员（独立董事）的预案，并同意提交公司股东大会审议。

    （一）同意提名王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、谢涌海先生为公司第六届董事会独立董事候选人；

    （二）同意将上述人选提交公司股东大会审议。

    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

    上述五位独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议通过，可提交公司股东大会审议。待上述人选在公司股东大会选举通过后，将正式履行公司第六届董事会独立非执行董事职责，任期三年。

    公司独立非执行董事将按公司股东大会通过的独立董事薪酬标准从公司领取薪酬。

    公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司独立董事关于提名公司董事候选人的独立意见》。

    八、同意关于召开公司临时股东大会的议案。

    根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，定在南京召开华泰证券股份有限公司临时股东大会，公司董事会授权董事长张伟先生择机确定本次临时股东大会的具体召开时间并安排向公司股东发出召开临时股东大会的通知及其他相关文件。


    表决结果：12 票赞成，0 票反对，0 票弃权

  公司将于 2022 年 12 月 30 日召开 2022 年第一次临时股东大会，
审议上述有关议案，详情请见与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。鉴于公司第五
届董事会于 2022 年 12 月 15 日任期届满，为保证公司董事会的正常运
作，在股东大会审议通过换届相关议案前，仍由第五届董事会依照法律、法规和公司《章程》的相关规定履行职责。

  特此公告。

  附件：公司第六届董事会董事（非职工代表董事）候选人简历
                              华泰证券股份有限公司董事会
                                    2022 年 11 月 29 日

附件：

    公司第六届董事会董事（非职工代表董事）候选人简历

    华泰证券股份有限公司第六届董事会董事（非职工代表董事）候选人均已接受提名，简历如下：

    一、非独立董事候选人（7 名）

    1、张伟先生，1964 年 11 月出生，工商管理硕士，高级工程师，
高级经济师。曾在江苏省电子工业综合研究所工作，曾任江苏省电子工业厅正科级干部、资产管理处副处长、江苏宏图高科技股份有限公司董事会秘书兼总经理助理、副总经理、总经理、党委副书记；江苏高科技投资集团有限公司董事、总经理、党委副书记、党委书记、董
事长。2019 年 3 月至 2019 年 12 月任本公司党委书记，2019 年 12 月
至今任本公司董事长、党委书记。

    截至本公告日，张伟先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    2、丁锋先生，1968 年 12 月出生，工商管理硕士，高级会计师。
1990 年 8 月至 1992 年 11 月任厦门经济特区中国嵩海实业总公司财务
部会计；1992 年 12 月至 1995 年 9 月任中国北方工业厦门公司财务部
主办会计；1995 年 10 月至 2002 年 8 月任江苏省国际信托投资公司财
务部副科长；2002 年 8 月至 2004 年 9 月任江苏省国信资产管理集团有
限公司财务部项目经理；2004 年 9 月至 2009 年 12 月任江苏省国际信
托有限责任公司财务部负责人（经理助理）、副总经理；2009 年 12 月至 2010 年 12 月任江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理；
2010 年 12 月至 2011 年 12 月任江苏省国信集团财务有限公司（常务）

副总裁；2012 年 1 月至 2018 年 3 月任江苏省国信集团财务有限公司总
裁、党委副书记；2018 年 3 月至今任江苏省国信集团有限公司金融部总经理；2018 年 10 月至今任本公司董事。目前，丁锋先生兼任江苏省联合征信有限公司董事、江苏省国信信用融资担保有限公司董事、紫金财产保险股份有限公司董事等职务。丁锋先生任职的江苏省国信集团有限公司为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。

    截至本公告日，丁锋先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    3、陈仲扬先生，1967 年 10 月出生，工学硕士，研究员级高级工
程师。1992 年 6 月至 2000 年 11 月历任江苏省高速公路建设指挥部计
划处科员、副科长（主持工作）；2000 年 11 月至 2001 年 8 月任江苏京
沪高速公路有限公司经营开发部副经理（主持工作）；2001 年 8 月至2004 年 10 月历任江苏交通产业集团有限公司路产路权处职员（高工）、
副处长、处长；2004 年 10 月至 2017 年 11 月历任江苏交通控股有限公
司营运安全部副部长，工程技术部副部长，工程技术部副部长、扩建项目办公室副主任，扩建项目办公室主任、工程技术部副部长，企管
法务部部长；2017 年 11 月至 2019 年 4 月历任江苏京沪高速公路有限
公司董事长、党委书记、总经理，董事长、党委书记；2019 年 4 月至2020 年 7 月任江苏省高速公路经营管理中心党委书记、主任，江苏交通控股有限公司总经理助理；2020 年 7 月至今任江苏交通控股有限公司副总经理、党委委员；2022 年 6 月至今任本公司董事。目前，陈仲扬先生兼任江苏省国有企业发展改革研究会副会长、江苏省综合交通运输协会理事、金陵饭店股份有限公司董事、中国东方航空江苏有限
公司董事等职务。陈仲扬先生任职的江苏交通控股有限公司为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。

    截至本公告日，陈仲扬先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    4、柯翔先生，1974 年 6 月出生，博士，企业管理专业，高级工
程师。1996 年 8 月至 2002 年 10 月历任江苏省财政厅基建投资处科员、
农业处科员、副主任科员；2002 年 10 月至 2020 年 8 月历任江苏交通
控股有限公司办公室主任助理、办公室副主任、营运安全部副部长、江苏省高速公路联网收费管理中心副主任、信息中心主任兼办公室副主任、发展战略与政策法规研究室主任、投资发展部副部长、战略研究室主任、企管法务部副部长、战略规划部部长；2020 年 8 月至今任江苏高科技投资集团有限公司副总经理、党委委员、总法律顾问；2021年 2 月至今任本公司董事。目前，柯翔先生兼任江苏省资本市场研究会副会长、江苏省金融业联合会理事、江苏毅达汇景资产管理有限公司董事、江苏高投资产管理有限公司董事兼总经理、江苏丰海新能源淡化海水发展有限公司董事等职务。柯翔先生任职的江苏高科技投资集团有限公司为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。

    截至本公告日，柯翔先生未持有公司股份，