证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2022-034
华泰证券股份有限公司
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东
会、2022 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店会
议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2021 年年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 114
其中：A 股股东人数 113
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,693,410,144
其中：A 股股东持有股份总数 2,698,957,694
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 994,452,450
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 40.895341
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 29.884251
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 11.011090
注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为 9,031,371,505 股（本公司回购专用账户中的 A 股股份不享有股东大会表决权）。
2022 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 113
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,698,957,694
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 36.909702
权A股股份总数的比例（%）
2022 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 994,715,762
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 57.864417
权H股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
2021 年年度股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东会、2022 年第一次 H 股
类别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 12 人，出席 4 人，因疫情影响或公务原因，周易、陈泳
冰、柯翔、胡晓、朱学博 5 位董事和刘艳、王建文、区璟智 3 位独立董事未出席本次股东大会。
2、 公司在任监事 7 人，出席 3 人，因公务原因，章明、于兰英、张晓红、
范春燕 4 位监事未出席本次股东大会。
3、 公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行
委员会委员孙含林、姜健和首席财务官焦晓宁列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、 议案审议情况
2021 年年度股东大会
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于修订《华泰证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
本次股东大会同意根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》《证券公司治理准则》《关于加强上市证券公司监管的规定》及中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》等有关法律、法
规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，修订《华泰证券股份有限公司
章程》部分条款，修订内容详见公司于 2022 年 3 月 31 日公告的《华泰证券股份
有限公司关于修订公司<章程>的公告》（临 2022-012），修订后的《公司章程》与 本公告同日在上海证券交易所网站公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,696,996,394 99.927331 1,666,900 0.061761 294,400 0.010908
H 股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,691,448,844 99.946897 1,666,900 0.045132 294,400 0.007971
2、 议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,697,628,094 99.950737 1,328,300 0.049215 1,300 0.000048
H 股 994,452,450 100.000000 0 0.000000 0 0.000000
普通股合计： 3,692,080,544 99.964001 1,328,300 0.035964 1,300 0.000035
3、 议案名称：公司 2021 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,695,558,043 99.874038 2,950,551 0.109322 449,100 0.016640
H 股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,381,293 99.809692 4,995,551 0.135256 2,033,300 0.055052
4、 议案名称：公司 2021 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,695,458,243 99.870341 3,050,351 0.113019 449,100 0.016640
H 股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,281,493 99.806990 5,095,351 0.137958 2,033,300 0.055052
5、 议案名称：公司 2021 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,695,632,143 99.876784 2,876,451 0.106576 449,100 0.016640
H 股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,455,393 99.811698 4,921,451 0.133250 2,033,300 0.055052
6、 议案名称：关于公司 2021 年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A 股 2,695,638,143 99.877006 2,870,451 0.106354 449,100 0.016640
H 股 990,823,250 99.635055 2,045,000 0.205641 1,584,200 0.159304
普通股合计： 3,686,461,393 99.811861 4,915,451 0.133087 2,033,300 0.055052
7、 议案名称：关于公司 2021 年度利润分配的议案
审议结果：通过
公司 2021 年度利润分配采用现金分红的方式，以公司现有总股本
9,076,650,000 股扣除存放于公司回购专用证券账户的 45,278,495 股和拟回购
注销的 1,060,973 股 A 股股份，即以 9,030,310,532 股为基数，每 10 股派发现
金红利人民币 4.50 元（含税），分配现金红利总额为人民币 4,063,639,739.40
元(含税)，占 2021 年度合并口径归属于母公司股东净利润的 30.45%。
根据《上海证
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