证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临 2022-012
华泰证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二
十一次会议于 2022 年 3 月 30 日审议通过了《关于修订<华泰证券股
份有限公司章程>的议案》，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《关于实施<证券公司股权管理规定>有关问题的规定》《证券公司治理准则》《关于加强上市证券公司监管的规定》及中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公司拟对现行公司《章程》部分条款进行修订。具体修订情况请见附件《华泰证券股份有限公司章程修订对照表》。
本次公司《章程》修订尚需公司股东大会审议。
特此公告。
附件：华泰证券股份有限公司章程修订对照表
华泰证券股份有限公司董事会
2022 年 3 月 31 日
附件：
华泰证券股份有限公司章程修订对照表
原章程条款 修订后的章程条款 修订依据
第三十九条 公司董事、监事、高 第三十九条 公司持有 5%以上股 根据现行有效
级管理人员、持有本公司股份 5%以上 份的股东、董事、监事、高级管理人 的《中华人民
的股东，将其持有的本公司股票在买 员，将其持有的本公司股票或者其他 共 和 国 证 券
入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 具有股权性质的证券在买入后 6 个月 法》等有关法
个月内又买入，由此所得收益归本公 内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
司所有，本公司董事会将收回其所得 入，由此所得收益归本公司所有，本 律、法规、规范收益。但是，证券公司因包销购入售 公司董事会将收回其所得收益。但 性文件的相关
后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖 是，证券公司因购入包销售后剩余股 要求，结合公
出该股票不受 6 个月时间限制。 票而持有 5%以上股份，以及有国务院 司实际情况进
公司董事会不按照前款规定执 证券监督管理机构规定的其他情形 行修订。
行的，股东有权要求董事会在 30 日 的除外。
内执行。公司董事会未在上述期限内 前款所称董事、监事、高级管理
执行的，股东有权为了公司的利益以 人员、自然人股东持有的股票或者其
自己的名义直接向人民法院提起诉 他具有股权性质的证券，包括其配
讼。 偶、父母、子女持有的及利用他人账
... 户持有的股票或者其他具有股权性
质的证券。
公司董事会不按照第一款的规
定执行的，股东有权要求董事会在 30
日内执行。公司董事会未在上述期限
内执行的，股东有权为了公司的利益
以自己的名义直接向人民法院提起
诉讼。
...
第四十一条 依法须经中国证监 第四十一条 依法须经中国证监 根据现行有效
会批准的，在批准前，公司股东应当 会核准的，在核准前，公司股东应当 的《证券公司
按照所持股权比例继续独立行使表 按照所持股权比例继续独立行使表 股 权 管 理 规
决权，股权转让方不得推荐股权受让 决权，股权转让方不得推荐股权受让 定》等有关法方相关人员担任公司董事、监事、高 方相关人员担任公司董事、监事、高
级管理人员，不得以任何形式变相让 级管理人员，不得以任何形式变相让 律、法规、规范
渡表决权。 渡表决权。 性文件的相关
要求，结合公
司实际情况进
行修订。
第四十二条 公司股东应当充分 第四十二条 公司股东应当充分 同上
了解股东权利和义务，充分知悉公司 了解公司股东条件以及股东权利和
经营管理状况和潜在风险等信息，投 义务，充分知悉公司经营管理状况和
资预期合理，出资意愿真实，并且履 潜在风险等信息，投资预期合理，出
原章程条款 修订后的章程条款 修订依据
行必要的内部决策程序。 资意愿真实，并且履行必要的内部决
策程序。
不得签订在未来公司不符合特
定条件时，由公司或者其他指定主体
向特定股东赎回、受让股权等具有
“对赌”性质的协议或者形成相关安
排。
第四十三条 公司股东的持股期 第四十三条 公司股东的持股期 同上
限应当符合法律、行政法规和中国证 限应当符合法律、行政法规和中国证
监会的有关规定。 监会的有关规定，其他证券公司股东
公司股东的实际控制人对所控 通过换股等方式取得公司股权的，持
制的公司股权应当遵守与公司股东 股时间可连续计算。
相同的锁定期，中国证监会依法认可 公司股东的主要资产为公司股
的情形除外。 权的，该股东的控股股东、实际控制
人对所控制的公司股权应当遵守与
公司股东相同的锁定期，中国证监会
依法认可的情形除外。
第四十四条 第四十四条 同上
... ...
股东质押所持公司股权的，不得 股东质押所持公司股权的，不得
损害其他股东和公司的利益，不得恶 损害其他股东和公司的利益，不得约
意规避股权锁定期要求，不得约定由 定由质权人或其他第三方行使表决
质权人或其他第三方行使表决权等 权等股东权利，也不得变相转移公司
股东权利，也不得变相转移公司股权 股权的控制权。
的控制权。 公司持有 5%以下股权的股东不
适用本条第一款规定。
第四十五条 公司股东及其实际 第四十五条 公司股东及其控股 同上
控制人不得有下列行为： 股东、实际控制人不得有下列行为：
（一）虚假出资、出资不实、抽 （一）对公司虚假出资、出资不
逃出资或者变相抽逃出资； 实、抽逃出资或者变相抽逃出资；
... ...
（七）中国证监会禁止的其他行 （七）中国证监会禁止的其他行
为。 为。
公司及其董事、监事、高级管理 公司及其董事、监事、高级管理
人员等相关主体不得配合股东及其 人员等相关主体不得配合公司的股
实际控制人发生上述情形。 东及其控股股东、实际控制人发生上
述情形。
公司发现股东及其控股股东、实
际控制人存在上述情形，应当及时采
取措施防止违规情形加剧，并在 2 个
工作日内向住所地中国证监会派出
机构报告。
原章程条款 修订后的章程条款 修订依据
第七十条 公司普通股股东承担 第七十条 公司普通股股东承担 同上
下列义务： 下列义务：
... ...
（二）依其所认购的股份和入股 （二）依其所认购的股份和入股
方式缴纳股金； 方式缴纳股金；
公司股东存在虚假出资、出资不 （三）除法律、法规规定的情形
实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违 外，不得退股；
法违规行为的，公司应当在 10 个工 （四）严格按照法律法规和中国
作日内向公司住所地中国证监会派 证监会规定履行出资义务，使用自有
出机构报告，并要求有关股东在 1 个 资金入股公司，资金来源合法，不得
月内纠正。 以委托资金等非自有资金入股，法律
（三）除法律、法规规定的情形 法规和中国证监会认可的情形除外；
外，不得退股； ...
（四）严格按照法律法规和中国 （七）应经但未经监管部门核准
证监会规定履行出资义务，使用自有 或未向监管部门备案的股东，或者尚
资金入股公司，资金来源合法，不得 未完成整改的股东，不得行使股东大
以委托资金等非自有资金入股，法律 会召开请求权、表决权、提名权、提
法规另有规定的除外； 案权、处分权等权利；
... ...
（七）应经但未经监管部门批准
或未向监管部门备案的股东
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