601688 沪市 华泰证券

证券简称：华泰证券        证券代码： 601688        编号：临 2021-026
            华泰证券股份有限公司

          关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  重要内容提示：

    拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

  公司 2014 年至 2020 年连续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司及控股子公司年度会计报表和内部控制审计服务机构。公司第五届董事会第十四次会议建议继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1、基本信息

  毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于
2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，
更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马
威华振”），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1
日正式运营。

  毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1
号东方广场东 2 座办公楼 8 层。

  毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

  于 2020 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 167 人，注册会计
师 926 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 170人。

  毕马威华振 2019 年经审计的业务收入总额超过人民币 33 亿元，
其中审计业务收入超过人民币 30 亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币 6 亿元，其他证券业务收入超过人民币 7 亿元，证券业务收入共计超过人民币 13 亿元）。

  毕马威华振 2019 年上市公司年报审计客户家数为 44 家，上市公
司财务报表审计收费总额为人民币 3.29 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业等。毕马威华振 2019 年本公司同行业上市公司审计客户家数为 14 家。

  2、投资者保护能力

  毕马威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北京总所和所有分所。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币 2 亿元，符合法律法规相关规定。

  毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

  3、诚信记录

  毕马威华振于 2018 年因执业行为受到地方证监局给予的行政监
管措施 2 次，相应受到行政监管措施的从业人员 7 人次。除此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  毕马威华振承做华泰证券股份有限公司 2021 年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

  本项目的项目合伙人程海良先生，2002 年取得中国注册会计师资格。程海良先生 2002 年开始在毕马威华振执业，2007 年开始从事上市公司审计，从 2019 年开始为本公司提供审计服务。程海良先生近三年签署或复核上市公司审计报告 4 份。

  本项目的签字注册会计师钱茹雯女士，2017 年取得中国注册会计师资格。钱茹雯女士 2011 年开始在毕马威华振执业，2011 年开始从事上市公司审计，从 2015 年开始为本公司提供审计服务。钱茹雯女士近三年签署或复核上市公司审计报告 2 份。

  本项目的质量控制复核人金乃雯女士，1995 年取得中国注册会计师资格。金乃雯女士 1992 年开始在毕马威华振执业，为毕马威中国董事会成员。金乃雯女士 1992 年开始从事上市公司审计，从 2020年开始为本公司提供审计服务。金乃雯女士近三年签署或复核上市公司审计报告 10 份。

  2、诚信记录

  项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券
交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

  3、独立性

  毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

  4、审计收费

  毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2021 年度本项目的审计收费为不超过人民币 600 万元(其中，内控审计收费为不超过人民币 50万元)。

  二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  （一）公司董事会审计委员会于 2021 年 3 月 19 日召开会议，对
毕马威华振的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为毕马威华振具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求，同意向董事会提议续聘毕马威华振为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  （二）公司独立董事对此事项的独立意见如下：

  1、毕马威华振会计师事务所在为公司提供 2020 年度会计报表及内部控制审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，坚持以公允、真实的态度进行独立审计，很好地履行了其与公司签订的业务约定书所规定的责任与义务。

  2、同意公司继续聘请毕马威华振会计师事务所为公司及控股子公司 2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  （三）公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司续
聘会计师事务所的议案》，同意续聘毕马威华振为公司及控股子公司2021 年度会计报表和内部控制审计服务机构。

  （四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。

  特此公告。

                                华泰证券股份有限公司董事会
                                      2021 年 3 月 24 日