证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2018-065
华泰证券股份有限公司
2018年第一次临时股东大会、2018年第一次A股类
别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：有
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2018年第一次临时股东大会、2018年第一次A股类别股东大会否决了《关于AssetMark境外上市仅向公司H股股东提供保证配额的议案》。鉴于此议案未同时获得公司2018年第一次临时股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会审议通过，公司不会就本次分拆上市向公司任何股东提供保证配额。
为避免歧义，此议案未获公司2018年第一次临时股东大会和2018年第一次A股类别股东大会审议批准，并不影响公司分拆AssetMark境外上市方案的最终实施。
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2018年10月22日
(二) 股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 2018年第一次临时股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 224
其中：A股股东人数 218
境外上市外资股股东人数（H股） 6
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 4,299,781,904
其中：A股股东持有股份总数 3,505,452,231
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 794,329,673
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 52.109094
权股份总数的比例（%）
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 42.482606
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 9.626488
2018年第一次A股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 219
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,505,916,231
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 53.669204
权A股股份总数的比例（%）
2018年第一次H股类别股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 8
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 820,329,475
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 47.720051
权H股股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
公司2018年第一次临时股东大会、2018年第一次A股类别股东大会及2018年第一次H股类别股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，由董事长周易先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席6人，因公务原因，浦宝英、陈宁、许峰、周勇四位董事、李志明和刘艳两位独立董事未出席本次股东大会。
2、公司在任监事7人，出席3人，因公务原因，王会清、杜文毅、刘志红、彭敏四位监事未出席本次股东大会。
3、公司董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司副总裁孙含林、吴祖芳，公司财务负责人舒本娥，公司合规总监、总法律顾问李筠和首席风险官王翀列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问上海市锦天城律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、议案审议情况
2018年第一次临时股东大会
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于公司2018年度中期利润分配的议案
审议结果：通过
以公司总股本8,251,500,000股为基数，每10股派发现金红利人民币3.00元，分配现金红利总额为人民币2,475,450,000.00元，剩余可供投资者分配的利润人民币12,469,995,400.34元将转入下一年度。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照公司2018年审议本议案的临时股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,443,231 99.999743 8,900 0.000254 100 0.000003
H股 794,165,873 99.979379 800 0.000101 163,000 0.020520
普通股合 4,299,609,104 99.995981 9,700 0.000226 163,100 0.003793
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。2、议案名称：关于AssetMark境外上市方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 755,984,355 95.172619 1,860,600 0.234235 36,484,718 4.593146
普通股 4,261,060,070 99.099447 2,140,816 0.049789 36,581,018 0.850764
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。3、议案名称：关于AssetMark境外上市符合《关于规范境内上市公司所属企业
到境外上市有关问题的通知》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,208 94.874865 1,860,600 0.234236 38,849,865 4.890899
普通股 4,258,694,923 99.044440 2,140,816 0.049789 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。4、议案名称：关于公司维持独立上市地位承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,408 94.874891 1,860,400 0.234210 38,849,865 4.890899
普通股 4,258,695,123 99.044445 2,140,616 0.049784 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。5、议案名称：关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 753,619,408 94.874891 1,860,400 0.234210 38,849,865 4.890899
普通股 4,258,695,123 99.044445 2,140,616 0.049784 38,946,165 0.905771
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。6、议案名称：关于授权董事会及其授权人士办理与AssetMark境外上市有关事
宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,505,075,715 99.989259 280,216 0.007994 96,300 0.002747
H股 755,765,008 95.145005 1,860,600 0.234235 36,704,065 4.620760
普通股 4,260,840,723 99.094345 2,140,816 0.049789 36,800,365 0.855866
合计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记
