证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临2018-034
华泰证券股份有限公司
2017年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2018年6月13日
(二)股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会
议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 390
其中：A股股东人数 380
境外上市外资股股东人数（H股） 10
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,600,051,644
其中：A股股东持有股份总数 3,130,054,853
境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 469,996,791
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 50.260615
其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 43.698951
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 6.561664
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，周易董事长主持。本次大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事11人，出席6人，因公务原因，浦宝英、陈宁、许峰等3位董事和陈传明、刘艳等2位独立董事未出席本次股东大会。
2、公司在任监事7人，出席5人，因公务原因，杜文毅、刘志红等2位监事未出席本次股东大会。
3、公司董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司副总裁马昭明和公司财务负责人舒本娥，公司合规总监、总法律顾问李筠，公司首席风险官王翀列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问上海市锦天城律师事务所的见证律师及H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：公司2017年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,129,832,553 99.992898 207,100 0.006616 15,200 0.000486
H股 461,988,991 98.296201 600 0.000128 8,007,200 1.703671
普通股合 3,591,821,544 99.771389 207,700 0.005770 8,022,400 0.222841
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本报告。
2、议案名称：公司2017年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,125,417,852 99.851856 207,100 0.006616 4,429,901 0.141528
H股 461,988,991 98.296201 600 0.000128 8,007,200 1.703671
普通股合 3,587,406,843 99.648761 207,700 0.005769 12,437,101 0.345470
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本报告。
3、议案名称：公司2017年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,125,416,752 99.851820 201,300 0.006432 4,436,801 0.141748
H股 461,988,991 98.296201 600 0.000128 8,007,200 1.703671
普通股合 3,587,405,743 99.648730 201,900 0.005608 12,444,001 0.345662
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本报告。
4、议案名称：关于公司2017年年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,125,416,752 99.851820 208,200 0.006652 4,429,901 0.141528
H股 461,988,791 98.296159 800 0.000170 8,007,200 1.703671
普通股合 3,587,405,543 99.648724 209,000 0.005806 12,437,101 0.345470
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案。
5、关于预计公司2018年日常关联交易的议案
5.01议案名称：与江苏省国信资产管理集团有限公司及其关联公司的日常关联
交易事项
审议结果：通过
关联股东江苏省国信资产管理集团有限公司回避了该事项的表决。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,874,486,327 99.753071 210,200 0.011186 4,429,901 0.235743
H股 462,483,391 98.401393 800 0.000171 7,512,600 1.598436
普通股合 2,336,969,718 99.482637 211,000 0.008982 11,942,501 0.508381
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案上述事
项。
5.02议案名称：与江苏交通控股有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
关联股东江苏交通控股有限公司回避了该事项的表决。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,675,390,334 99.826678 215,200 0.008029 4,429,901 0.165293
H股 462,483,391 98.401393 800 0.000171 7,512,600 1.598436
普通股合 3,137,873,725 99.614020 216,000 0.006857 11,942,501 0.379123
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案上述事项。
5.03议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
关联股东江苏高科技投资集团有限公司回避了该事项的表决。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,783,382,846 99.833431 214,100 0.007679 4,429,901 0.158890
H股 462,483,391 98.401393 800 0.000171 7,512,600 1.598436
普通股合 3,245,866,237 99.626847 214,900 0.006596 11,942,501 0.366557
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了本议案上述事
项。
5.04议案名称：与江苏省苏豪控股集团有限公司及其关联公司的日常关联交易事项
审议结果：通过
关联股东江苏省苏豪控股集团有限公司及江苏苏豪国际集团股份有限公司回避了该事项的表决。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,880,947,786 99.839024 215,200 0.007458 4,429,901 0.153518
H股 462,483,391 98.401393 800 0.000171 7,512,600 1.598436
普通股合 3,343,431,177 99.637664 216,000 0.006437 11,942,501 0.355899
计：
本次会议以普通表决事项方式审议并以记名投票
