证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临 2020-002
河南明泰铝业股份有限公司关于使用
暂时闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：广发银行金成支行
本次委托理财金额：6,000 万元
委托理财产品名称：广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款
委托理财期限：2019 年 12 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日（共 366 天）
委托理财受托方：广发银行金成支行
本次委托理财金额：17,000 万元
委托理财产品名称：广发银行“薪加薪 16 号”人民币结构性存款
委托理财期限：2019 年 12 月 30 日至 2020 年 12 月 30 日（共 366 天）
委托理财受托方：交通银行百花路支行
本次委托理财金额：5,000 万元
委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 92 天
委托理财期限：2019 年 12 月 31 日至 2020 年 4 月 1 日（共 92 天）
委托理财受托方：交通银行百花路支行
本次委托理财金额：35,000 万元
委托理财产品名称：交通银行蕴通财富定期型结构性存款 182 天
委托理财期限：2019 年 12 月 31 日至 2020 年 6 月 30 日（共 182 天）
履行的审议程序：河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“明
泰铝业”）于 2019 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第三十八次会议上审议通过
了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 8 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关
事项。2019 年 12 月 30 日召开的第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使
用 2017 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响本次募集资金投资计划的前提下，根据相关规定将暂时闲置募集资金进行现金管理，额度不超过 3.3 亿元，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项。（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公司 “临 2019-021”、“临 2019-084”号公告）
一、闲置募集资金购买理财产品到期收回情况
公司使用暂时闲置 2017 年非公开发行股票募集资金，于 2019 年 4 月 26 日、
7 月 29 日分别向广发银行郑州金成支行购买银行理财产品 6,000 万元、17,000
万元（详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的公司 “临 2019-034”、“临2019-063”号公告）；使用暂时闲置 2019 年公开发行可转债募集资金，于 2019
年 4 月 30 日向兴业银行郑州分行购买银行理财产品 20,000 万元，于 2019 年 7
月 2 日向浦发银行郑州分行购买银行理财产品 15,000 万元（详见上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn 的公司 “临 2019-034”、“临 2019-057”号公告）上
述理财产品已全部赎回，本金及收益如期到账。
二、本次购买理财产品概况
（一）委托理财目的
在确保不影响公司募投项目实施进度的情况下，通过合理利用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，更好地实现公司现金资产的保值增值，保障公司及股东的利益。
（二）资金来源
本次购买理财产品资金来源为 2017 年非公开发行暂时闲置募集资金 2.3 亿
元及 2019 年公开发行可转债募集资金 4 亿元。
1、2017 年非公开发行股票募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南明泰铝业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]995 号）核准，公司非公开发行人民币普通股
（A 股）76,688,335 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 14.06 元，募集资金
总 额 为 人 民 币 1,078,237,990.10 元 ， 扣 除 与 发 行 有 关 的 费 用 人 民 币
6,914,237.01 元，明泰铝业实际募集资金净额为人民币 1,071,323,753.09 元。
上述资金于 2017 年 12 月 5 日全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并出具“（大华验字[2017]000889 号）”验资报告。
本次募投项目为“年产 12.5 万吨车用铝合金板项目”，具体投资情况如下：
单位：万元
项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金
年产 12.5 万吨车用铝合金板项目 135,868 107,170
截止 2019 年 12 月 21 日，公司对募集资金投资项目累计投入人民币
77,162.43 万元，募集资金余额为人民币 33,211.42 万元，其中：银行存款 211.42万元，暂时闲置资金购买理财产品未到期金额 33,000.00 万元。
2、2019 年公开发行可转债募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南明泰铝业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]223 号）核准，公司公开发行可转换
公司债券 1,839.11 万张，每张面值 100 元，发行价人民币 100 元/张，募集资金
总额为人民币 183,911.00 万元，扣除发行费用人民币 2,258.44 万元，募集资金
净额为人民币 181,652.56 万元。上述资金于 2019 年 4 月 16 日全部到位，业经
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“会验字[2019]3963 号”验资报告。
本次募投项目为“铝板带生产线升级改造项目”，具体投资情况如下：
项目名称 项目投资总额（万元） 拟使用募集资金（万元）
铝板带生产线升级改造项目 271,995 181,652.56
截止2019年12月21日，公司对募集资金投资项目累计投入人民币5,520.01万元，募集资金余额为人民币 177,273.18 万元，其中：银行存款 7,273.18 万元，暂时闲置资金购买理财产品未到期金额 7 亿元，暂时补充流动资金 10 亿元。
（三）委托理财产品的基本情况
1、2017 年非公开发行股票闲置募集资金理财情况
受托 金额 预计 预计收 产品 是否
方 产品 产品 （万 年化 益金额 期限 收益 构成
名称 类型 名称 元） 收益 （万 (天) 类型 关联
率 元） 交易
广发 银行 广发银行“薪加 保本
银行 理财 薪 16 号”人民 6,000 3.8% 228 366 浮动 否
产品 币结构性存款 收益
广发 银行 广发银行“薪加 保本
银行 理财 薪 16 号”人民 17,000 3.8% 647 366 浮动 否
产品 币结构性存款 收益
2、2019 年公开发行可转债闲置募集资金理财情况
受托 金额 预计 预计收 产品 是否
方 产品 产品 （万 年化 益金额 期限 收益 构成
名称 类型 名称 元） 收益 （万 (天) 类型 关联
率 元） 交易
交通 银行 交通银行蕴通 保本
银行 理财 财富定期型结 5,000 3.99% 50 92 浮动 否
产品 构性存款 92 天 收益
交通 银行 交通银行蕴通 保本
银行 理财 财富定期型结 35,0003.99% 696 182 浮动 否
产品 构性存款182天 收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。
2、公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
5、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
6、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
7、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、广发银行理财合同主要条款
（1）合同签署日期：2019 年 12 月 30 日购买 17,000 万元，2019 年 12 月
31 日购买 6,000 万元。
（2）清算交收原则：本结构性存款成立且投资者持有该结构性存款直至到期日，则广发银行向公司偿付全部人民币本金，并按照规定向公司支付结构性存款收益。
（3）银行承诺：银行保证以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用投资者在结构性存款项下资产，严格履行结构性存款合同，并在合理可行的限度内，尽其最大努力最大限度的维护投资者利益。
2、交通银行理财合同主要条款
（1）合同签署日期：2019 年 12 月 30 日
（2）清算交收原则：如本产品成立且银行成功扣划客户认购本金的，则银行向该客户提供本金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的价格表现，向客户支付应得收益。
（3）银行承诺：银行向客户提供本金完全保障。
（二）委托理财的资金投向
1、广发银行理财资金投向
本结构性存款所募集资金本金部分纳入广发银行资金统一运作管理，投资于货币市场工具（包括但不限于银行存款、拆借、回购等）的比列区间为 20%-100%、债券（包括但不限于国债，央票，金融债，短期融资券，企业债，中期票据，公司债
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