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601616 沪市 广电电气


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广电电气:首次公开发行A股股票上市公告书

公告日期:2011-01-31

证券简称:广电电气                        证券代码:601616




     上海广电电气(集团)股份有限公司
      SHANGHAI GUANGDIAN ELECTRIC GROUP CO., LTD
    (注册地址:上海市奉贤区南桥镇南桥路 865 号)



  首次公开发行 A 股股票上市公告书




                     保荐人(主承销商)




            注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号
                      第一节 重要声明与提示

    上海广电电气(集团)股份有限公司(简称“本公司”或“发行人”)及全体
董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺本
上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责
任。

    上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表
明对本公司的任何保证。

    本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查
阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的本公司招股说明书全文。

    本次发行前,公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺
如下:

    公司实际控制人严怀忠先生承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起
三十六个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减
少其所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、
资本公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减
少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后,在其担任发行人董事、
高管或监事期间,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五;
离职后半年内,不转让其所持有的发行人股份。

    公司控股股东旻杰投资承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十
六个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本
公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份。

    公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、何振华、马小丰、王江、蔡仁
贵、何月囡、朱光明分别作出承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十



                                      1
二个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本
公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份。十二个月期满后,在其担任发行人董事、高管
或监事期间,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五;离
职后半年内,不转让其所持有的发行人股份。

    除上述股东以外的发行人其余股东佰孚控股、仁海维咨询和李建平等23名自然
人均分别作出承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内,不通
过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其所持有或者实际
持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等);
亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其所持有或者实际持
有的发行人股份。

    如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行A
股股票招股说明书中的相同。




                                     2
                          第二节 股票上市情况

    一、本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》和《上市规则》等有关法律
法规规定,按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成,旨
在向投资者提供本公司首次公开发行A股股票及上市的基本情况。

    二、本公司首次公开发行A股股票(以下简称“本次发行”)已经中国证监会
“证监许可[2011]67号文”核准。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资
金申购发行相结合的方式。

    三、本公司A股上市已经上海证券交易所上证发字【2011】8号文批准。证券简
称“广电电气”,证券代码“601616”;其中本次公开发行中网上资金申购发行8,400
万股股票将于2011年2月1日起上市交易。

    四、股票上市概况

    1、上市地点:上海证券交易所

    2、上市时间:2011年2月1日

    3、证券简称:广电电气

    4、证券代码:601616

    5、本次发行完成后总股本:51,810万股

    6、本次A股发行的股份数:10,500万股

    7、本次发行前股东所持股份的流通限制及期限

    公司实际控制人严怀忠先生承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起
三十六个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减
少其所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、
资本公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减
少其所持有或者实际持有的发行人股份。三十六个月期满后,在其担任发行人董事、


                                       3
高管或监事期间,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五;
离职后半年内,不转让其所持有的发行人股份。

    公司控股股东旻杰投资承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起三十
六个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本
公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份。

    公司董事、监事、高级管理人员蔡志刚、张丽、何振华、马小丰、王江、蔡仁
贵、何月囡、朱光明分别作出承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十
二个月内,不通过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本
公积金转增等);亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其
所持有或者实际持有的发行人股份。十二个月期满后,在其担任发行人董事、高管
或监事期间,每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五;离
职后半年内,不转让其所持有的发行人股份。

    除上述股东以外的发行人其余股东佰孚控股、仁海维咨询和李建平等23名自然
人均分别作出承诺:自发行人股票在国内证券交易所上市之日起十二个月内,不通
过包括但不限于签署转让协议、进行股权托管等任何方式,减少其所持有或者实际
持有的发行人股份(包括由该部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等);
亦不通过由发行人回购其所直接或间接持有股份等方式,减少其所持有或者实际持
有的发行人股份。

    8、本次上市股份的其他锁定安排

    本次发行中网下向询价对象询价配售的2,100万股锁定期为三个月,锁定期自本
次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。

    9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次发行中网上资金申购发行的
8,400万股无流通限制及锁定安排。


                                     4
10、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

11、上市保荐人:东吴证券股份有限公司




                                 5
             第三节 发行人、股东和实际控制人情况

    一、发行人基本情况

    1、中文名称:上海广电电气(集团)股份有限公司

       中文简称:广电电气

       英文名称:SHANGHAI GUANGDIAN ELECTRIC GROUP CO., LTD

       英文缩写:SGEG

    2、法定代表人:严怀忠

    3、成立日期:2007年12月28日

    4、注册资本:41,310万元(本次发行前)

    5、注册地址:上海市奉贤区南桥镇南桥路 865 号

    6、经营范围:高低压输配电成套设备、各类元器件及零配件的生产销售,投
资管理,从事货物及技术的进出口业务(企业经营涉及行政许可的,凭许可证经营)。

    7、主营业务:公司是以高低压成套设备及元器件产品的生产和销售为主营业
务的公司,集研发、生产、销售、服务于一体,为各行各业用户提供整体配电解决
方案,是国内知名的电气设备供应商。目前公司产品分为成套设备和元器件两大类
型,共 45 个型号系列。公司产品主要集中于 40.5kV 及以下的电压等级,可实现电
气开关控制及智能化终端控制等功能。

    8、所属行业:输配电设备行业

    9、联系电话:(021)67101666

    10、传真号码:(021)67101890

    11、互联网网址:www.sgeg.cn

    12、电子信箱:office@csge.com


                                      6
13、董事会秘书:马小丰

14、董事、监事、高级管理人员

(1)董事

本公司的董事会由11名成员组成,其中4名为独立董事。

      姓名                               职位
     严怀忠                     董事长、总裁、党委书记
     赵丙贤                             副董事长
     蔡志刚                           董事、副总裁
      张丽                       董事、技术中心总经理
     蔡仁贵                          董事、财务总监
      虞锋                                董事
      吕军                                董事
      吕巍                              独立董事
  Qing-Hua Wu                           独立董事
     朱震宇                             独立董事
     徐晓青                             独立董事

(2)监事

本公司监事由3名监事组成,其中包括1名职工代表监事。

      姓名                                职位
     何月囡                            监事会主席
     朱光明