601615 沪市 明阳智能

            中信证券股份有限公司

        关于明阳智慧能源集团股份公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
  中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在进行明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“明阳智能”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对明阳智能本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，具体情况如下：

  明阳智能于 2021 年 9 月 24 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届
监事会第二十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，以闲置募集资金进行现金管理投资委托理财产品，产品须符合以下条件：
（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。授权期限内单日最高余额不超过人民币 116,000.00 万元，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月。本事项无需提交股东大会审议。

  一、本次委托理财的具体情况

  （一）委托理财目的：在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用效率和收益，为公司和股东创造更多的投资回
报。

  （二）资金来源：部分闲置募集资金

  为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司按照相关法规与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了募集资金专户存储监管协议，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理。

  1、首次公开发行股票募集资金


  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕2169 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海
证券交易所系统于 2019 年 1 月 11 日采用全部向二级市场投资者定价配售方

式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 27,590 万股，发行价为每股人
民币 4.75 元。截至 2019 年 1 月 17 日，公司共募集资金 131,052.50 万元，扣除
发行费用 7,514.41 万元后，募集资金净额为 123,538.09 万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2019）第 110ZC0017 号《验资报告》验证。

  截至2021年9月15日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：

  （1）截至 2021 年 9 月 15 日，阳江高新区明阳风机装备制造整机项目募集
后承诺投资金额 48,538.09 万元，实际投资总额 36,382.94 万元，尚未使用12,155.15 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （2）截至 2021 年 9 月 15 日，阳江高新区明阳风机装备制造叶片项目募集
后承诺投资金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。

  （3）截至 2021 年 9 月 15 日，靖边明阳宁条梁二期风电场项目募集后承诺
投资金额 35,000.00 万元，实际投资总额 35,000.00 万元。

  （4）截至 2021 年 9 月 15 日，恭城低风速试验风电场项目募集后承诺投资
金额 20,000.00 万元，实际投资总额 20,000.00 万元。

  综上，截至 2021 年 9 月 15 日，首次公开发行股票募集资金累计投入
111,382.94 万元，尚未使用金额为 12,155.15 万元。（注：上述金额不包括利息收入与相关手续费。）

  2、公开发行可转换公司债券募集资金

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2553 号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司通过上海证券
交易所系统于 2019 年 12 月 16 日采用全部向社会公众发行方式，向社会公众公
开发行可转换公司债券共计 17,000,000 张，每张面值人民币 100 元。截至 2019
年 12 月 20 日，公司共募集资金 170,000.00 万元，扣除发行费用 1,697.99 万元
后，募集资金净额为 168,302.01 万元。


  上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2019）第 110ZC0279 号《验资报告》验证。

  截至2021年9月15日，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如
下：

  （1）截至 2021 年 9 月 15 日，明阳锡林浩特市 100MW 风电场项目募集后
承诺投资金额 68,453.06 万元，实际投资总额 65,395.25 万元，尚未使用 3,057.81
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。根据 2021 年 7 月 1 日披露的《关
于部分可转债募投项目结项并将节余募集资金用于其他可转债募投项目的公告》（公告编号：2021-090），本结项募投项目节余募集资金 3,057.81 万元全部用于可转债在建募投项目“MySE10MW 级海上风电整机及关键部件研制项目”。

  （2）截至 2021 年 9 月 15 日，锡林浩特市明阳风力发电有限公司 50MW 风
电供热项目募集后承诺投资金额 33,848.95 万元，实际投资总额 31,962.15 万元，尚未使用 1,886.80 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。根据 2021 年7 月 1 日披露的《关于部分可转债募投项目结项并将节余募集资金用于其他可转债募投项目的公告》（公告编号：2021-090），本结项募投项目节余募集资金1,886.80万元全部用于可转债在建募投项目“MySE10MW级海上风电整机及关键部件研制项目”。

  （3）截至 2021 年 9 月 15 日，明阳清水河县韭菜庄 50MW 风电供热项目募
集后承诺投资金额 27,000.00 万元，实际投资总额 25,364.71 万元，尚未使用
1,635.29 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。根据 2021 年 7 月 1 日
披露的《关于部分可转债募投项目结项并将节余募集资金用于其他可转债募投项目的公告》（公告编号：2021-090），本结项募投项目节余募集资金 1,635.29 万元全部用于可转债在建募投项目“MySE10MW 级海上风电整机及关键部件研制项目”。

  （4）截至 2021 年 9 月 15 日，MySE10MW 级海上风电整机及关键部件研
制项目募集后承诺投资金额 10,000.00 万元。根据 2021 年 7 月 1 日披露的《关于
部分可转债募投项目结项并将节余募集资金用于其他可转债募投项目的公告》（公告编号：2021-090），可转债结项募投项目明阳锡林浩特市 100MW 风电场项目节余募集资金 3,057.81 万元、锡林浩特市明阳风力发电有限公司 50MW 风
电供热项目节余募集资金 1,886.80 万元、明阳清水河县韭菜庄 50MW 风电供热项目节余募集资金 1,635.29 万元全部用于本可转债在建募投项目，调整后拟使用
募集资金金额 16,579.90 万元，实际投资总额 179.89 万元，尚未使用 16,400.01 万
元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （5）截至 2021 年 9 月 15 日，补充流动资金募集后承诺投资金额 29,000.00
万元，实际投资金额 29,000.00 万元。

  综上，截至 2021 年 9 月 15 日，公开发行可转换公司债券募集资金累计投入
151,902.00 万元，尚未使用金额为 16,400.01 万元。（注：上述金额不包括利息收入与相关手续费。）

  3、非公开发行股票募集资金

  经中国证券监督管理委员会以证监许可[2020]1516 号《关于核准明阳智慧能源集团股份公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行人
民币普通股（A 股）413,916,713 股，每股发行价格 14.02 元。截至 2020 年 10 月
26 日止，公司实收本次非公开发行募集资金总额人民币 580,311.23 万元，扣除发行费用 3,106.50 万元后，募集资金净额为 577,204.73 万元。

  上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2020)第 110ZC00394 号验资报告予以验证。

  截至2021年9月15日，公司非公开发行股票募集资金使用情况如下：

  （1）截至 2021 年 9 月 15 日，10MW 级海上漂浮式风机设计研发项目募集
后承诺投资金额 61,595.00 万元，实际投资总额 20.31 万元，尚未使用 61,574.69
万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （2）截至 2021 年 9 月 15 日，汕尾海洋工程基地（陆丰）项目明阳智能海
上风电产业园工程募集后承诺投资金额 149,951.41 万元，实际投资总额 50,590.35万元，尚未使用 99,361.06 万元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。

  （3）截至 2021 年 9 月 15 日，北京洁源山东菏泽市单县东沟河一期（50MW）
风电项目募集后承诺投资金额 7,065.53 万元，实际投资总额 7,065.53 万元。

  （4）截至 2021 年 9 月 15 日，平乐白蔑风电场工程项目募集后承诺投资金
额 38,983.98 万元，实际投资总额 38,983.98 万元。

  （5）截至 2021 年 9 月 15 日，明阳新县七龙山风电项目募集后承诺投资金

  额 32,868.31 万元，实际投资总额 32,868.31 万元。

      （6）截至 2021 年 9 月 15 日，新县红柳 100MW 风电项目募集后承诺投资

  金额 58,132.07 万元。根据 2021 年 8 月 20 日披露的《关于全资子公司股权转让

  暨 2020 年定增募投项目转让的公告》（公告编号：2021-113），定增结项募投项

  目北京洁源青铜峡市峡口风电项目节余募集资金 2,052.81 万元，全部用于本定增

  募投项目，调整后拟使用募集资金金额 60,184.88 万元，实际投资总额 60,184.88

  万元。

      （7）截至 2021 年 9 月 15 日，北京洁源青铜峡市峡口风电项目募集后承诺

  投资金额 58,330.96 万元，实际投资总额 56,278.15 万元，尚未使用 2,052.81 万

  元，系因该项目部分款项尚未到结算期所致。根据 2021 年 8 月 20 日披露的《关

  于全资子公司股权转让暨 2020 年定增募投项目转让的公告》（公告编号：2021-

  113），本结项募投项目节余募集资金 2,052.81 万元全部用于定增募投项目新县

  红柳 100MW 风电项目。

      （8）截至 2021 年 9 月 15 日，混合塔架生产基地建设项目募集后承诺投资

  金额 39,704.91 万元，实际投资总额 1,521.37 万元，尚未使用 38,183.54 万元，系

  因该项目部分款项尚未到结算期所致。

      （9）截至 2021 年 9 月 15 日，偿还银行贷款募集后承诺投资金额 130,572.56

  万元，实际投资总额 130,572.56 万元。

      综上，截至 2021 年 9 月 15 日，非公开发行股票募集资金累计投入 378,085.44

  万元，尚未使用金额为 199,119.29 万元。（注：上述金额不包括利息收入与相关

  手续费。）

      4、截止 2021 年 9 月 15 日各募集资金专户余额如下：

      （1）首次公开发行股票募集资金