601456 沪市 国联证券

证券代码：601456        证券简称：国联证券    公告编号：2024-024 号

            国联证券股份有限公司

          关于重大资产重组的进展公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    一、本次交易概述

  国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划通过发行 A 股股份的方式购买民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）100%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，构成关联交易，不构成重组上市。

    二、本次交易的进展情况

  2024 年 5 月 14 日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2024年5月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》等相关公告。

  自预案披露以来，公司、各中介机构及其他相关方正在积极推进本次交易的相关工作。截至本公告披露日，本次交易所涉及的审计、评估及尽职调查等工作尚未完成。在审计、评估及尽职调查等工作完成后，公司将再次召开董事会审议本次交易相关的议案，并按照相关法律法规的规定履行后续有关程序及信息披露义务。

    三、相关风险提示

  本次交易尚需公司董事会再次审议及公司股东大会、A 股类别股东大会及 H股类别股东大会审议批准，并经有权监管机构批准、核准或同意注册后方可正式
实施，本次交易能否取得前述批准、核准或同意注册以及最终取得批准、核准或同意注册的时间均存在不确定性。

  公司于 2024 年 5 月 15 日披露的《国联证券股份有限公司发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要中对本次交易涉及的有关风险因素及尚需履行的决策和审批程序进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。

  特此公告。

                                          国联证券股份有限公司董事会
                                                    2024 年 6 月 13 日