601456 沪市 国联证券

公司代码：601456                                                公司简称：国联证券
          国联证券股份有限公司

            2020 年年度报告


                          重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无
  保留意见的审计报告。
四、 公司负责人姚志勇先生、主管会计工作负责人葛小波先生及会计机构负责人（会计主管人员）
  陈志颖女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.20元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

  本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、 重大风险提示

  报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


                        目录


第一节    释义 ...... 4
第二节    公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节    公司业务概要 ...... 14
第四节    经营情况讨论与分析 ...... 16
第五节    重要事项 ...... 38
第六节    普通股股份变动及股东情况 ...... 55
第七节    优先股相关情况 ...... 64
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 65
第九节    公司治理 ...... 76
第十节    公司债券相关情况 ...... 87
第十一节  财务报告 ...... 97
第十二节  备查文件目录 ...... 239
第十三节  证券公司信息披露 ...... 240

                        第一节  释义

一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

公司、本公司、国联证券      指    国联证券股份有限公司

本集团                      指    国联证券股份有限公司及其子公司

中国证监会                  指    中国证券监督管理委员会

上交所                      指    上海证券交易所

深交所                      指    深圳证券交易所

香港联交所                  指    香港联合交易所有限公司

国联集团                    指    无锡市国联发展（集团）有限公司

国联信托                    指    国联信托股份有限公司

国联电力                    指    无锡市国联地方电力有限公司

民生投资                    指    无锡民生投资有限公司

一棉纺织                    指    无锡一棉纺织集团有限公司

华光环能                    指    无锡华光环保能源集团股份有限公司

金鸿通信                    指    无锡金鸿通信集团有限公司

江苏新纺                    指    江苏新纺实业股份有限公司

威孚高科                    指    无锡威孚高科技集团股份有限公司

新发集团                    指    无锡市新发集团有限公司

新业建设                    指    无锡市新业建设发展有限公司

宜兴金发                    指    宜兴市金发资产经营管理有限公司

国联实业                    指    无锡国联实业投资集团有限公司

国联投资管理                指    无锡市国联投资管理咨询有限公司

国联金融投资                指    无锡国联金融投资集团有限公司

华英证券                    指    华英证券有限责任公司

国联通宝                    指    国联通宝资本投资有限责任公司

国联创新                    指    无锡国联创新投资有限公司

国联证券（香港）            指    国联证券（香港）有限公司

中海基金                    指    中海基金管理有限公司

基金投顾                    指    基金投资顾问业务

FICC 业务                    指    固定收益、外汇和大宗商品业务

A 股                        指    本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资
                                  股，于上海证券交易所上市（股份代码：601456）

                                  本公司普通股股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外
H 股                        指    上市外资股，于香港联合交易所有限公司上市（股份代
                                  码：01456）

A 股股东                    指    A 股持有人

H 股股东                    指    H 股持有人

报告期                      指    2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日

报告期末                    指    2020 年 12 月 31 日

特别说明：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。

              第二节  公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称                      国联证券股份有限公司

公司的中文简称                      国联证券

公司的外文名称                      Guolian Securities Co., Ltd.

公司的外文名称缩写                  Guolian Sec

公司的法定代表人                    姚志勇先生

公司总经理                          葛小波先生

授权代表                            姚志勇先生、葛小波先生

公司注册资本和净资本
√适用 □不适用

                                                            单位：元 币种：人民币

                                        本报告期末                上年度末

注册资本                                        2,378,119,000            1,902,400,000

净资本                                        9,978,325,326            7,461,115,526

  注：截至本报告披露日，公司总股数为2,378,119,000股，其中A股1,935,479,000股，H股442,640,000股。
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用

  公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。

  此外，公司还具有以下主要的单项业务资格（其中 29-35 项为 2020 年新获取的业务资格）：
  1、经营外资股业务资格

  2、约定购回式证券交易资格

  3、网上交易委托业务资格

  4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格

  5、受托投资管理业务资格

  6、私募基金综合托管业务资格

  7、上交所会员资格

  8、深交所会员资格

  9、股票质押式回购业务资格

  10、大宗交易系统合格投资者资格

  11、上交所港股通业务交易权限

  12、上交所股票期权经纪及自营业务交易权限

  13、上证基金通业务资格


  14、交易所借贷业务资格

  15、深港通下港股通业务交易权限

  16、深交所股票期权业务交易权限

  17、创新类证券公司资格

  18、互联网证券业务试点资格

  19、IPO 网下合格投资者资格

  20、询价对象

  21、场外期权业务二级交易商

  22、全国银行间同业拆借市场成员

  23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人

  24、新三板做市业务资格

  25、代办系统主办券商业务资格

  26、转融通业务试点资格

  27、转融券业务试点资格

  28、投资管理人受托管理保险资金资格

  29、基金投资顾问业务试点资格

  30、转融券科创板约定申报资格

  31、人民币利率互换业务资格

  32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格

  33、深交所质押式报价回购交易权限

  34、标准化票据存托机构资格

  35、转融券创业板约定申报资格
二、 联系人和联系方式

                                    董事会秘书                证券事务代表

姓名                        王捷                        张辉

联系地址                    江苏省无锡市金融一街8号12层 江苏省无锡市金融一街8号12层

电话                        0510-82833209              0510-82833209

传真                        0510-82833124