601375 沪市 中原证券

  证券代码： 601375    证券简称： 中原证券    公告编号：2021-070
            中原证券股份有限公司

          关于修改《公司章程》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  2021 年 12 月 24 日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董
事会第三次会议审议通过《关于修改<公司章程>的议案》，同意公司对《公司章程》部分条款进行修改。上述议案尚需提交公司股东大会审议通过，并上报中国证监会河南监管局备案。

  本次《公司章程》修改的具体内容如下：

                修改前                                修改后

 第十四条 本章程所称高级管理人员是指公  第十四条 本章程所称高级管理人员是指公
 司的总裁、副总裁、财务负责人、合规总监、 司的总裁、副总裁、财务负责人、合规总监、 董事会秘书以及证券监督管理部门认定的  董事会秘书、执行委员会委员以及证券监督 其他证券公司高级管理人员及经董事会决  管理部门认定的其他证券公司高级管理人
 议确认为担任重要职务的其他人员。      员及经董事会决议确认为担任重要职务的
    公司董事、监事和高级管理人员的任  其他人员。

 免，应当报国务院证券监督管理机构备案。 公司董事、监事和高级管理人员的任免，应
                                        当报国务院证券监督管理机构备案。

 第一百八十三条 董事会对股东大会负责，  第一百八十三条 董事会对股东大会负责，
 行使下列职权：                        行使下列职权：

    ……                                  ……

    （十）根据董事长的提名，聘任或者解      （十）根据董事长的提名，聘任或者解
 聘公司总裁、合规总监、董事会秘书及决定  聘总裁、合规总监、董事会秘书、执行委员 其报酬事项，并根据总裁的提名决定聘任或  会委员及决定其报酬事项，并根据总裁的提 者解聘公司副总裁、财务负责人及其他高级  名决定聘任或者解聘公司副总裁、财务负责
 管理人员并决定其报酬事项；            人及其他高级管理人员并决定其报酬事项；
    ……                                  ……

    （十七）制定董事薪酬数额和发放方      （十七）听取执行委员会的工作汇报并
 案，向股东大会提交董事绩效考核、薪酬情  检查执行委员会的工作；

 况专项报告；……                          以下原条款自动顺延

                                            ……

 第七章 总裁及其他高级管理人员        第七章  总裁、执行委员会及其他高级管理
                                        人员

新增第二百一十五条 公司设执行委员会，执行委员会是公司董事会常设经营管理决策机构，在公司党委的领导下，贯彻落实董事会确定的路线和方针。

    执行委员会委员由公司党委会研究推荐，董事长提名，包括董事长、总裁、副总裁、总会计师及其他高级管理人员等，由董事会聘任或解聘，董事长担任执行委员会主任，总裁担任执行委员会副主任。

    执行委员会委员协助执行委员会主任工作，对执行委员会主任负责，向其汇报工作，并根据分工履行相关职责。

    执行委员会委员任期与董事会一致，期满之后可以连聘。
新增第二百一十六条 公司执行委员会主要行使下列职权：

    （一）研究拟提交董事会、股东大会审议的重要议案；

    （二）研究拟订公司经营方针、发展战略、经营计划、投融资计划等重大事项；
    （三）研究拟订公司年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案，以及聘任和解聘会计师事务所方案；
    （四）研究拟订公司增加或者减少注册资本的方案，以及公司重大收购、资产重组、资产处置、产权转让、收购本公司股份或者公司及重要子公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；

    （五）研究审议、拟订公司预算内大额资金调度和使用、超预算的资金调度和使用、大额捐赠和赞助以及其他大额资金运作事项；

    （六）研究审议、拟订公司重大投资项目；

    （七）研究审议、拟订投融资业务中的重大风险应对及处置方案；

    （八）研究拟订公司章程修改方案、公司的基本管理制度；

    （九）根据有关法律法规、规章、规范性文件等规定及董事会授予的其他职权。
    其中第（五）、（六）、（七）项需根据上市规则及监管要求，按照董事会、股东大会的上会权限提交董事会、股东大会审

                                        议。

                                        新增第二百一十七条 执行委员会由执行委
                                        员会主任召集和主持，副主任可受主任委托
                                        召集和主持执行委员会会议。

                                            执行委员会会议由委员会委员本人出
                                        席，因故不能出席，可书面委托其他委员代
                                        为出席。公司监事会主席、纪检组长以及其
                                        他相关人员可列席会议。

                                        新增第二百一十八条 执行委员会应制订执
                                        行委员会议事规则，报董事会批准后实施。

 第二百七十一条 公司的财务报表除应当按
 中国会计准则及法规编制外，还应当按国际
 或者境外上市地会计准则编制。如按两种会 第二百七十五条 公司的财务报表应当按中 计准则编制的财务报表有重要出入，应当在 国会计准则及法规编制。
 财务报表附注中加以注明。公司在分配有关
 会计年度的税后利润时，以前述两种财务报
 表中税后利润数较少者为准。

 第二百七十二条 公司公布或者披露的中期  第二百七十六条 公司公布或者披露的中期
 业绩或者财务资料应当按中国会计准则及  业绩或者财务资料应当按中国会计准则及 法规编制，同时按国际或者境外上市地会计  法规编制。
 准则编制。

  除上述条款外，原《公司章程》中其他条款内容不变，相关章节条款根据修改情况相应顺延和调整，修改后的《公司章程》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

  特此公告。

                                          中原证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 12 月 25 日