证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2020-065
中原证券股份有限公司
关于股东集中竞价减持股份进展公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股东持股的基本情况：
本次减持计划实施前，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东渤海产业投资基金管理有限公司（以下简称“渤海公司”，代表渤海产业投资基金持有公司股份）持有公司无限售流通股 534,309,767 股，占公司非公开发行 A 股股票前总股本比例 13.81%，股份来源为公司首次公开发行股票并上市前
已发行的股份，已于 2018 年 1 月 3 日解除限售。
2020 年 7 月 30 日，公司完成非公开发行 A 股股票，导致渤海公司持股比例
被动稀释，结合渤海公司的减持进展情况，截至本公告披露日，渤海公司持有公司无限售条件流通股 492,318,967 股，占公司股份总数 10.60%。
集中竞价减持计划的进展情况：
公司于 2020 年 6 月 11 日披露了《中原证券股份有限公司股东集中竞价减持
股份计划公告》（公告编号：2020-049）。渤海公司计划自减持公告披露之日起15 个交易日后的 6 个月内通过集中竞价方式，减持公司股份数量不超过77,381,414 股，且在任意连续 90 日内，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%，减持价格根据市场价格确定。
渤海公司自 2020 年 7 月 6 日至 2020 年 9 月 29 日，通过集中竞价方式减持
公司股份，减持数量 38,690,800 股，占公司股份总数 0.83%。2020 年 9 月 29
日，公司收到渤海公司发来的《股份减持进展告知函》，其本次减持计划通过集
中竞价方式减持股份的数量已过半，且将于 2020 年 10 月 3 日减持时间过半，本
次减持计划尚未实施完毕。
一、集中竞价减持主体减持前基本情况
股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源
渤海公司 5%以上非第一大股东 534,309,767 13.81% IPO 前取得：534,309,767 股
上述减持主体无一致行动人。
二、集中竞价减持计划的实施进展
渤海公司因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：
集中竞价交易减持数量过半、减持时间过半
股东名称 减持数量 减持比例 减持期间 减持方式 减持价格区 减持总金额 当前持股数 当前持
（股） 间（元/股） （元） 量（股） 股比例
渤海公司 38,690,800 0.83% 2020/7/6 ～ 集中竞价交易 5.34 -6.60 228,195,602 492,318,967 10.60%
2020/9/29
注：因公司完成非公开发行 A 股股票，渤海公司持股比例被动稀释，且渤海公司在上述减持期间通过大宗交易方式减持公司股份
3,300,000 股，上表中当前持股数量及当前持股比例为综合上述因素后的持股信息。
（一）本次减持事项与股东此前已披露的计划、承诺是否一致
√是 □否
（二）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项
□是 √否
（三）本次减持对公司的影响
本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。
（四）本所要求的其他事项
无。
三、集中竞价减持计划相关风险提示
（一）减持计划实施的不确定性风险
本次减持计划是渤海公司根据自身资金安排进行的减持，本次减持不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。在减持期间，渤海公司将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施本计划。
（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
公司将持续关注渤海公司本次减持计划的后续实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
中原证券股份有限公司董事会
2020 年 9 月 30 日
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