证券代码：601369 证券简称：陕鼓动力 公告编号：临 2023-059
西安陕鼓动力股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次符合解除限售条件的激励对象共计 649 名。
本次可解除限售的限制性股票数量为 15,379,816 股，约占目前公司总股本的
0.89%。
本次限制性股票办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公
告，敬请投资者注意。
一、2021 年限制性股票激励计划批准及实施情况
1、2021 年 1 月 29 日，公司第七届董事会第三十次会议及第七届监事会第十八次会
议分别审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其他相关议案，公司监事会发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立意见。
2、2021 年 6 月 25 日，公司取得《西安市国资委关于对西安工业投资集团公司提请
西安陕鼓动力股份有限公司实施 2021 年限制性股票激励计划的批复》，原则同意西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划。
3、2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 10 日，公司在内部网站公示了激励对象名单。在
公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象的任何异议。
2021 年 7 月 15 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象
名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2021 年 7 月 23 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2021 年 7 月 24 日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2021 年 9 月 6 日，公司召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第三次会议，
审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分相关事项的议案》、 《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事 会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。2021 年 10 月 14 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有限公司关于 2021 年
限制性股票激励计划首次授予结果公告》，公司首次授予限制性股票实际授予对象为 654 人，实际授予数量为 4983 万股。
7、2022 年 7 月 20 日，公司召开了第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第七
次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对本 次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。2022 年 9 月 16 日，公司披露了《西安陕鼓动力股份有限公司关于 2021 年限制性股
票激励计划预留授予结果公告》，公司预留授予限制性股票实际授予对象为 17 人，实际 授予数量为 180 万股。
8、2022 年 10 月 25 日，公司召开了第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第九
次会议，审议通过了《关于公司回购注销部分 2018 年和 2021 年限制性股票激励计划已
获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事对相关事项 发表了独立意见。2021 年激励计划中的 2 名激励对象因其个人原因已离职，公司决定回
购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计 110,000 股。2023 年 1 月 16 日，
上述股份注销实施完毕。
二、首次授予部分第一个解除限售期解锁条件成就的说明
根据《西安陕鼓动力股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个解除限售期解除限售条件已达成，具体情况如下：
（一）限售期已届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，激励计划第一个解除限售时间自授予登记
完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易
日当日止，本激励计划授予登记完成之日为 2021 年 10 月 11 日，公司本次激励计划授予
的限制性股票第一个限售期于 2023 年 10 月 10 日届满。
（二）限制性股票解除限售条件已经成就
解除限售条件 成就情况
（一）公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，满足解除限售条
1、未按照规定程序和要求聘请会计师事务所开展审计； 件。
2、国有资产监督管理机构、监事会或者审计部门对上市
公司业绩或者年度财务报告提出重大异议；
3、发生重大违规行为，受到证券监督管理机构及其他有
关部门处罚；
4、年度财务会计报告或内部控制评价报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
5、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
6、法律法规规定不得实行股权激励的；
7、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足解除限
1、经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、 售条件。
渎职的；
2、违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
3、在任职期间，有受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司
商业和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉
和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，并受
到处分的；
4、未履行或者未正确履行职责，给上市公司造成较大资
产损失以及其他严重不良后果的；
5、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
6、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
7、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
8、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
9、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
10、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司业绩考核要求 2021 年净资产收益率 12.49%，且不低于
2021 年净资产收益率不低于 9.3%,且不低于对标企业均 对标企业均值；以 2017-2019 年三年净
值或 75 分位值；以 2017-2019 年三年净利润均值为基数， 利润均值为基数，公司 2021 年净利润增
2021 年净利润增长率不低于 70%，且不低于对标企业均值 长率 124.48%，且不低于对标企业均值；
或 75 分位值；2021 年主营业务收入占营业收入比例不低 2021 年主营业务收入占营业收入比例
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于 85%。 98.95%。
注：净资产收益率为加权平均净资产收益率，净利润指归
属上市公司股东的净利润，计算该两项指标不含因实施本
计划产生的激励成本。在本计划有效期内，因公司发行股
份融资或发行股份收购资产的行为而新增加的净资产不
列入发行股份当年及次年的考核计算范围。
（四）激励对象个人层面考核 652 名激励对象中，1 人离职，不再符合
激励对象只有在相应考核年度绩效考核满足条件的前提 激励条件；411 名激励对象绩效考核结下，才能部分或全额解除限售当期限制性股票，个人绩效 果为“A”，当期解除限售比例为 100%；考核系数与解除限售比例根据公司层面业绩考核对应的 223 名激励对象绩效考核结果为“B”，会计年度个人的绩效考核结果确定。个人当期实际解除限 当期解除限售比例为 85%；15 名激励对售额度＝个人绩效考核系数×个人当期计划解除限售额 象绩效考核结果为“C”，当期解除限售
度。 比例为 50%；2 名激励对象绩效考核结
考核结果评定方式划分为：A 对应个人绩效考核系数为 果为“D”，当期解除限售比例为 0%，
100%、B 对应个人绩效考核系数为 85%、C 对应个人绩效 其股票暂不回购。
考核系数为 50%、D 对应个人绩效考核系数为 0%四个档次。
三、本次限制性股票解除限售情况说明和具体安排
本次共有 649 名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量为
15,379,816 股（以中国证券登记结算有限责任公司实际登记数量为准），占目前公司总 股本的 0.89%。具体情况如下：
已获授限制性 本次可解除限 本次解锁数量占
姓名 职务 股票数量（股） 售限制性股票 已获授限制性股
数量（股） 票比例（%）
陈党民 副董事长、总经理 380,000 125,400 33.00%
牛东儒 董事 220,000 72,600 33.00%
李付俊 董事、副总经理 310,000 86,955 28.05%
刘海军 常务副总经理 260,000 85,800 33.00%
周根标 副总经理 120,000 39,600 33.00%
刘忠 副总经理 120,000 39,600 33.00%
李广友 副总经理 230,000 75,900 33.00%
赵甲文 财务总监 230,000 75,900 33.00%
柴进 董事会秘书 100,000 33,000 33.00%
中层管理人员、核心技术（业务） 47,860,000 14,745,061 30.81%
人员
首次授予合计 49,830,000 15,379,816 30.86%
四、监事会意见
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