证券代码：601368 证券简称：绿城水务 公告编号：临 2022-010
广西绿城水务股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》和《广西绿城水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，广西绿城水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2021年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
1、2015年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会2015年5月21日《关于核准广西绿城水务股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】950号）同意，公司于2015年6月2日向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）14,700万股，发行价格每股人民币6.43元，募集资金总额人民币94,521.00万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为87,082.62万元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年6月5日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了安永华明（2015）验字第60646608_H01 号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储。
截至2021年12月31公司累计投入募集资金项目的金额为人民币85,423.75万元，募集资金专用账户于2021年12月31日前根据《广西绿城水务股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议》的规定将剩余的资金3,160.31万元用于永久补充流动资金，具体使用及结存的情况如下：
项目 金额(人民币万元)
募集资金总额 94,521.00
减：承销费及保荐费 6,583.52
减：其他发行费用（注 1） 854.86
募集资金净额 87,082.62
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 32,824.84
减：以募集资金投入承诺投资项目的金额 25,617.13
减：偿还银行借款金额 26,981.78
加：利息收入（扣除手续费后） 1,501.44
减：销户（用于永久补充流动资金） 3,160.31
募集资金余额（注 2） 0.00
注1：公司为新股发行所发生的承销费等发行所需费用共计人民币7,438.38万元，除已于募集资金专用账户中扣除的承销费及保荐费人民币6,583.52万元以外，其他发行费用人民币854.86万元系公司以自有资金支付。截至2021年12月31日，公司已从募集资金专用账户中划转上述发行费用。
注2：2015年9月15日，公司与中国建设银行股份有限公司南宁江南支行签订了《中国建设银行人民币单位协定存款合同》；2015年9月16日，公司与交通银行股份有限公司广西壮族自治区分行签订了《人民币单位协定存款合同》；2015年9月15日，公司与兴业银行股份有限公司南宁邕州支行签订了《兴业银行南宁分行协定存款协议书》。上述协定存款已经公司2015年7月17日第三届董事会第十五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，均不影响募集资金专用账户的余额以及资金的流动性。截至2021年12月31日，公司募集资金用于办理上述协定存款的余额3,160.31万元已根据《广西绿城水务股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议》的规定将剩余的资金用于永久补充流动资金。
2、2019年非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会2019年5月13日《关于核准广西绿城水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2019】896号）同意，公司于2019年7月1日向南宁建宁水务投资集团有限责任公司、广西上善若水发展有限公司、广西宏桂资本运营集团有限公司、中国华融资产管理股份有限公司发行人民币普通股147,162,179股，发行价格为每股人民币5.52元，募集资金总额为人民币81,233.52万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额79,965.58万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年7月11日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了瑞华验字[2019]第45030003号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储。
截至2021年12月31日，公司累计投入募集资金项目的金额为人民币80,375.01万元，募集资金专用账户于2021年12月31日前将剩余的资金10.58万元用于永久补充流动资金，具体使用及结存的情况如下：
项目 金额(人民币万元)
募集资金总额 81,233.52
减：承销费及保荐费 1,093.22
减：其他发行费用（注 1） 174.72
募集资金净额 79,965.58
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 7,593.47
减：以募集资金投入承诺投资项目的金额 72,781.54
减：偿还银行借款金额 0.00
加：利息收入（扣除手续费后） 420.01
减：销户（用于永久补充流动资金） 10.58
募集资金余额 0.00
注1：公司为新股发行所发生的承销费等发行所需费用共计人民币1,267.94万元，除已于募集资金专用账户中扣除的承销费及保荐费人民币1,093.22万元以外，其他发行费用人民币174.72万元系公司以自有资金垫付。截至2021年12月31日，公司已从募集资金专用账户中划转上述发行费用。
二、募集资金管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2022年）》等有关法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情况，制定了《广西绿城水务股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金的存储情况
1、2015年首次公开发行股票募集资金存储情况
按照《募集资金管理制度》的规定，经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，公司分别在中国建设银行股份有限公司南宁江南支行、交通银行南宁福建园支行和兴业银行股份有限公司南宁邕州支行开立了募集资金专用账户。2015年6月5日，公司和国泰君安证券股份有限公司分别与上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。报告期内，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。募集资金专用账户于2021年12月31日前根据《广西绿城水务股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议》的规定将剩余的资金3,160.31（含利息收入）用于永久补充流动资金。公司已将上述剩余募集资金转入公司自有资金账户，并完成募集资金账户注销手续，帐户具体情况如下表所示：
开户行 账号 性质 余额(人民币元)
中国建设银行股份有 45001604950059669999 活期存款 0.00
限公司南宁江南支行
交通银行南宁福建园 451060501018160070700 活期存款 0.00
支行
兴业银行股份有限公 552050100100137494 活期存款 0.00
司南宁邕州支行
合计 0.00
2、2019年非公开发行股票募集资金存储情况
按照《募集资金管理制度》的规定，经公司第四届董事会第九次会议审议通过，公司分别在交通银行股份有限公司南宁福建园支行、中国建设银行股份有限公司南宁江南支行开立了募集资金专用账户。2019年7月25日，公司和国泰君安证券股份有限公司分别与上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，该等协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。报告期内，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。非公开发行股票募集资金已使用完毕，该募集资金专用账户销户前所产生的利息10.58万元（项目节余募集资金低于500万且低于募集资金净额5%）转入公司自有资金账户，用于永久补充流动资金，并完成募集资金账户注销手续，帐户具体情况如下表所示：
开户行 账号 性质 余额(人民币元)
中国建设银行股份有 45050160495000000745 活期存款 0.00
限公司南宁江南支行
交通银行股份有限公 451060501018160118581 活期存款 0.00
司南宁福建园支行
合计 0.00
三、2021年12月31日募集资金的实际使用情况
1、2015年首次公开发行股票募集资金实际使用情况
公司于2021年投入募集资金
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