招商资管-中国平安保险(集团)股份
有限公司员工持股计划单一资产管
理合同
合同编号： 招资-同赢 201801 号
委托人： 中国平安保险(集团)股份有限公司（代表长
期服务计划）
管理人：招商证券资产管理有限公司
托管人： 兴业银行股份有限公司
目 录
前 言 ..................................................................... 1
一、合同当事人 ............................................................. 1
二、释义 ................................................................... 3
三、委托资产专用账户的开立与管理............................................ 4
四、资产委托状况 ........................................................... 6
五、划款指令的发送、确认与执行.............................................. 9
六、交易及交收清算安排 .................................................... 11
七、委托资产的投资 ........................................................ 13
八、委托人的声明与保证 .................................................... 15
九、委托人的权利与义务 .................................................... 16
十、管理人的声明与保证 .................................................... 17
十一、管理人的权利与义务 .................................................. 18
十二、托管人的声明与保证 .................................................. 19
十三、托管人的权利与义务 .................................................. 19
十四、投资主办人的指定与变更 .............................................. 21
十五、信息披露 ............................................................ 21
十六、委托资产的会计核算 .................................................. 22
十七、管理费、托管费与其他相关费用......................................... 24
十八、委托资产清算与返还 .................................................. 25
十九、保密条款 ............................................................ 27
二十、不可抗力 ............................................................ 27
二十一、合同的变更、终止与备案............................................. 27
二十二、违约责任与免责条款 ................................................ 29
二十三、适用法律与争议处理方式............................................. 29
二十四、合同成立与生效、合同份数........................................... 30
二十五、其他事项 .......................................................... 30
1
前 言
为规范委托人长期服务计划的管理运作，明确单一资产管理合同当事人的权利与义务，
根据《中华人民共和国合同法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证
券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会的有关规定，委托人、管理人和
托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和
风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定
盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成保证
委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，按照本合同约定保护委托资产
的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
一、合同当事人
委托人姓名（或公司名称）： 中国平安保险(集团)股份有限公司（代表长期服务计划）
住所（或公司注册地址）： 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 47、 48、 109、 110、
111、 112 层
邮政编码： 518033
法定代表人姓名： 马明哲
公司统一社会信用代码： 91440300100012316L
联系人： 吴嫦练
联系电话： 0755-22621518
传真号码： 0755-82431049
电子信箱： wuchanglian910@pingan.com.cn
2
管理人： 招商证券资产管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 层
邮政编码： 518026
法定代表人：熊剑涛
公司统一社会信用代码： 914403003351197322
联系人： 林爽
联系电话： 0755-82960073
传真号码： 0755-82943660
电子邮箱： lins@cmschina.com.cn
托管人： 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
邮政编码： 350000
法定代表人：高建平
公司统一社会信用代码： 91350000158142711F
联系人： 陈逊
联系电话： 021-52629999
传真号码： 021-62159217
网址： www.cib.com.cn
3
二、 释义
本合同中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：
《 运作管理规定》
指 2018 年 10 月 22 日中国证监会公布并于公布之日起施行
的《 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。
《 业务管理办法》
指 2018 年 10 月 22 日中国证监会公布并于公布之日起施行
的《 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。
长期服务计划
指中国平安保险(集团)股份有限公司制定公布的长期服务
计划。
元 指人民币元。
中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会。
单一资产管理业务管理人、
管理人
指招商证券资产管理有限公司，简称“招商资管”。
单一资产管理业务托管人、
托管人
指兴业银行股份有限公司，简称“ 兴业银行”。
单一资产管理合同当事人、
合同当事人
指受单一资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
的管理人、托管人和委托人。
工作日、交易日
指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交
易日。
资产委托起始日
指管理人向委托人和托管人发送《委托资产起始运作通知
书》的当日。
资产委托到期日
指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
同终止日为资产委托到期日。
委托资产专用账户
指为实现资产管理目的，管理人用以为委托人提供资产管理
服务的账户，包括但不限于托管账户及其他专用账户。
托管账户
指在托管人营业机构开立的银行结算账户，并通过“第三方
存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。
4
专用资金账户
指在管理人营业机构开立的，专用于本合同项下单一资产管
理业务使用的资金账户。
专用证券账户
指仅供本合同项下单一资产管理业务使用买卖证券交易所
交易品种的证券账户。
其他专用账户
指用于本合同项下单一资产管理业务中买卖证券交易所以
外交易品种的账户。
三、委托资产专用账户的开立与管理
（一）委托资产专用账户的开立
1、托管账户
托管账户是指管理人、托管人、委托人为履行本合同在托管人营业机构（深圳分行） 为
该单一资产管理计划单独开立的银行结算账户，并开通网上银行。银行结算账户通过“第三
方存管”平台与专用资金账户建立唯一对应关系。 管理人、委托人应当在开户（或变更或撤
销）过程中给予必要的配合，并提供所需账户资料。管理人、委托人应保证所提供账户资料
的真实性、准确性和有效性，并在账户资料发生变更后 10 个工作日内及时向托管人提供更
新后的账户资料，由于未及时提供更新账户资料导致银行托管账户未能正常使用的，由管理
人、委托人承担相应责任。
银行结算账户作为本合同项下单一资产管理业务的托管账户，由托管人管理。
委托资产托管期间托管账户的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、 资产
划拨、追加资产和提取资产等，均需通过该账户进行。
委托人同意托管人全权负责管理和使用本账户，并按托管人规定建立与证券资金账户的
银证转账关系后，将银证转账密码书面告知托管人，由托管人根据管理人指令完成本账户与
证券资金账户的资金转账，交付委托资产、场外交易资金划转、支付管理费、托管费、管理
人业绩报酬等合理费用，支付到期剩余委托资产及其他合规资金往来。托管人负责安全保管
账户管理所需的授权文件和证明文件，并仅限于在委托资产管理业务范围内使用。 银证转账
密码若发生重置，应及时通知托管人，托管人不承担因未及时获知变更后的密码而导致的划
款失败责任。
托管账户的开立和使用，仅限于满足开展单一资产管理业务的需要。管理人和托管人不
5
得假借委托人的名义开立任何其他银行账户。除法律法规另有规定外，管理人、托管人双方
均不得采取使得该账户无效的任何行为。
2、专用证券账户（如有）
管理人应于单一资产管理合同签订后五个工作日内， 以委托人名义开立专用证券账户，
用于买卖证券交易所的交易品种，账户名称应符合法律法规及规范性文件的相关要求。 每个
委托人只能在上海分公司、深圳分公司各开立一个专用证券账户。
委托人授权管理人开立、使用、注销和转换专用证券账户，且提供必要协助。
在专用证券账户开立或注销时，若有需要，管理人应代理委托人向证券登记结算机构申
请办理证券在专用证券账户与普通证券账户之间的划转。
专用证券账户仅供单一资产管理业务使用，并且只能由管理人使用，不得转托管或者转
指定，中国证监会另有规定的除外。委托人、管理人不得将专用证券账户以出租、出借、转
让或者其他方式提供给他人使用
