601236 沪市 红塔证券

公司代码：601236                                                公司简称：红塔证券
                红塔证券股份有限公司

                  2021 年年度报告摘要


                            第一节 重要提示

1  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
  划，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。
2  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
  不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3  公司全体董事出席董事会会议。
4  信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5  董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

  公司2021年度利润分配预案为：公司2021年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2021年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利1.0026元（含税），拟派发现金红利总额472,905,139.01元（含税），占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.00%。

                          第二节 公司基本情况

1  公司简介

                                  公司股票简况

    股票种类    股票上市交易所    股票简称        股票代码    变更前股票简称

      A股            上交所        红塔证券        601236          不适用

 联系人和联系方式              董事会秘书                    证券事务代表

      姓名                      沈春晖                          赵凯

    办公地址        云南省昆明市北京路155号附1号    云南省昆明市北京路155号附1号

      电话                  0871-63577113                  0871-63577113

    电子信箱            Shench@hongtastock.com          zhaokai@hongtastock.com

2  报告期公司主要业务简介

  报告期内，中国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱的三重压力，外部环境也复杂多变，全球经济低增长、低通胀、低利率、高债务、高收入分配失衡的“三低两高”现象持续深
化，因此，中央经济工作会议强调坚持“稳字当头、稳中求进”的工作总基调。

  报告期内，中国金融市场处于金融周期的下行阶段，流动性偏紧，金融监管趋严，但资本市场深化改革的主旋律不变，资本市场肩负着“促进经济高质量发展和结构转型”的历史重任。
  公司的主要业务为财富管理业务板块、自营投资业务板块以及机构服务业务板块，各版块业务情况如下：

  (一)财富管理业务板块

  通过“外部引进”及“内部协同”，形成全产品线的财富管理以及面向全市场的财富管理，提升综合财富管理能力。财富管理业务板块包括：

  1.财富管理业务：由公司及子公司红塔期货开展，主要业务模式为公司财富管理中心代理客户（包括通过互联网）买卖股票、基金、债券等以及红塔期货为客户提供商品期货经纪、金融期货经纪服务，代销金融产品，提供专业化研究和投资咨询服务，协助投资者作出投资决策，获取手续费、佣金等相关收入。

  2.融资融券业务：为客户提供融资融券的资金融通服务，以获取利息收入和其他收入。

  3.资产管理业务：由公司上海分公司、红塔期货和红塔红土基金及其子公司红塔资产开展，业务模式为接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

  4.公募基金管理业务：由红塔红土基金开展，根据有关法律法规对证券投资基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理。

  5.私募股权管理业务：由红证利德及其下属子公司开展，以自有和募集资金进行股权投资，并以获取股权收益为目标。

  (二)自营投资业务板块

  通过业务线投资以及公司级投资，充分发挥公司在主动管理能力以及产品创设能力方面的优势，构建多层次、可预期的系统化买方业务体系。自营投资业务板块包括：

  1.股票自营投资业务：公司以自有资金进行权益类证券及其衍生品投资，获取投资收益，主要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金及其他理财产品等。

  2.固定收益类自营投资：公司以自有资金进行固定收益类证券及其衍生品等证券投资，获取投资收益，主要投资内容包括信用债、债券基金以及利率衍生品等固定收益类投资品种。

  3.新三板做市投资：为新三板公司提供做市商交易服务，提供连续的买卖报价，以获取差价收入以及佣金收入为目标。

  4.股权直投与另类投资：由红正均方开展，以一级市场股权投资为核心业务，兼具大类资产
配置业务。

  (三)机构服务业务板块

  以客户为中心，挖掘客户融资、研究等需求，以定制化的产品满足核心客户的全方位、全生命周期服务。机构服务业务板块包括：

  1.投资银行业务：公司为企业客户提供全方面的投资银行服务，包括但不限于股权融资、债券融资、资产证券化、并购重组、新三板推荐挂牌等服务。

  2.股权质押业务：为客户提供股权质押的资金融通服务，以获取利息收入和其他收入。

  3.研究与机构销售业务：对机构客户提供包括宏观策略、行业公司、基金、衍生品及其他研究报告，提供受托研究服务及投资顾问服务，获得机构客户的投研咨询收入。

  4.机构服务业务：深度挖掘机构客户的综合性需求，根据机构客户情况整合公司各类资源，为机构客户提供一站式综合金融服务方案，实现公司多条线协同服务机构客户的目的。
3  公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标

                                                            单位：元 币种：人民币

                  2021年            2020年        本年比上年        2019年

                                                      增减(%)

总资产        44,224,569,005.18  38,317,781,751.35        15.42  45,460,951,094.92

归属于上市公

司股东的净资  23,294,936,308.74  14,423,044,838.13        61.51  13,377,950,313.32
产

营业收入      6,733,758,206.26  5,585,163,238.85        20.57  2,065,728,507.80

归属于上市公

司股东的净利  1,576,229,463.11  1,413,122,029.42        11.54    837,541,304.24
润
归属于上市公

司股东的扣除  1,564,461,996.11  1,399,834,613.83        11.76    837,158,999.03
非经常性损益
的净利润
经营活动产生

的现金流量净    -594,535,025.45  4,958,557,563.77      -111.99  -7,062,582,927.82
额

加权平均净资                                        减少1.18个百

产收益率（%              9.03            10.21          分点              6.78
）

基本每股收益              0.36              0.35          2.86              0.22
（元／股）

稀释每股收益              0.36              0.35          2.86              0.22
（元／股）

3.2 报告期分季度的主要会计数据

                                                              单位：元币种：人民币

                        第一季度      第二季度      第三季度        第四季度

                      （1-3 月份）    （4-6 月份）    （7-9 月份）    （10-12 月份）

营业收入              1,657,756,468.78  2,526,359,131.11  1,302,309,887.56    1,247,332,718.81

归属于上市公司股东的  233,955,776.65  512,840,263.56    308,326,536.65    521,106,886.25
净利润
归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益后的  232,609,941.47  498,995,078.07    308,469,353.33    524,387,623.24
净利润

经营活动产生的现金流  1,929,841,398.40  4,065,001,460.62  -4,555,087,839.01  -2,034,290,045.46
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4  股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

                                                                          单位: 股

截至报告期末普通股股东总数（户）                                            91,333

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）                              85,674

截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                      0

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）                          0

                                前 10 名股东持股情况

                                                                质押、标记或冻结

                                                                      情况      股
  股东名称    报告期内增  期末持股数量  比例  持有有限售条  股              东
  （全称）        减                      (%)  件的股份数量  份    数量    性