证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-023
红塔证券股份有限公司
第七届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会第七次会议通知和
议案于 2022 年 3 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2022 年 3 月 29 日以现
场、视频、电话会议相结合的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由公司董事长李石山主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
一、董事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
（一）《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）《关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案》
会议同意 2021 年度利润分配方案：
1.2021 年度未分配利润情况
2021 年初公司未分配利润为 2,485,595,310.72 元，加上 2021 年度实现净
利润 1,389,136,379.43 元，扣除本年实施 2020 年度利润分配 563,177,837.54
元，2021 年度公司可供分配利润为 3,311,553,852.61 元。
2.2021 年度利润分配预案
(1)根据《公司章程》及《公司会计政策、会计估计》的有关规定，公司 2021年净利润拟按如下顺序进行分配：
①按2021年母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积138,913,637.94元；
②按2021年母公司实现净利润的10%提取一般风险准备138,913,637.94元；
③按2021年母公司实现净利润的10%提取交易风险准备138,913,637.94元。
上述提取金额合计 416,740,913.82 元，扣除提取金额后母公司 2021 年可供
股东分配的利润为 2,894,812,938.79 元。
(2)综合考虑公司股东利益和未来发展，公司 2021 年度利润分配方案如下：
①公司 2021 年度利润分配采用现金分红方式，向实施本次权益分派方案股
权登记日登记在册的股东派发红利，每 10 股派发 1.0026 元(含税)。以截至 2021
年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742.00 股为基数计算，合计派发现金红利
472,905,139.01 元，本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。
②公司在实施本次权益分派方案的股权登记日前总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，可能导致实际派发现金红利的总额因四舍五入与上述总额略有出入。
③以上议案经公司股东大会审议通过后，将于股东大会召开后 2 个月内完成现金红利派发。
3.本利润分配方案，综合考虑了公司未来发展的资金需求和融资规划，不会对公司的每股收益、经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（三）《关于审议公司 2021 年年度报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于实施公司 2022 年度债务融资及授权的议案》
会议同意公司 2022 年度债务融资及授权议案，具体内容如下：
1.融资主体及方式
公司运用债务融资工具对外融资将以母公司作为负债主体，全资及控股子公司不得自主进行对外债务融资。
2.债务融资工具的品种及发行规模上限
公司债务融资工具总规模控制在公司财务杠杆不高于行业平均水平范围内，并应符合相关法律法规及监管规定对具体债务融资工具发行上限的相关要求。具体债务融资品种及规模情况如下：
(1)主要债券融资品种
序号 债务融资品种 发行规模上限
1 短期融资券[注 3] 不超过最近一期公司净资本的 60%。
2 收益凭证[注 3] 不超过最近一期公司净资本的 60%（仅适用于期限在
1 年以内（含 1 年）的收益凭证）。
3 公司债券[注 4] 不超过 60 亿元。
4 次级债务 存续次级债务到期按合同约定展期，不超过 30 亿元。
备注：(1)上述债务融资工具的发行规模上限均按发行后待偿还余额计算。
(2)本次债务融资工具的授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规
模。
(3)根据《证券公司短期融资券管理办法》（中国人民银行公告[2021]第 10 号），短期
融资券与证券公司其他短期融资工具待偿还余额之和不超过净资本的 60%。其他短期
融资工具是指期限在 1 年以内（含 1 年）的融资工具。
(4)公司 2020 年公开发行公司债券(面向专业投资者)申请于 2021 年 5 月 28 日获中
国
证监会《关于同意红塔证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批
复》(证监许可[2021]1819 号)。
(5)上表中“不超过”均含本数。
(2)其他债务融资品种
其他债务融资品种，包括同业拆借、法人账户透支、债券回购、债券借贷、证金公司转融通，公司实施其他债务融资须满足外部监管规定、公司章程及公司相关制度规定。
3.债务融资工具的授权
提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层，在实施债务融资时，根据相关法律法规、发行时的市场情况、特点以及公司资金需求等情况确定以下事项。
①发行的具体品种和金额：根据各类债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期确定。本议案所涉及的公司债务融资工具均不含转股条款。
②融资期限：债务融资工具的期限均不超过 5 年(含)，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。
③融资方式：公司根据业务需要，按相关规定报中国证监会、中国人民银行等相关部门审批或备案，以一次或多次或多期、公开或非公开的形式发行或借入。
④融资利率及融资工具发行价格以及计算和支付方式。
⑤融入资金用途：用于补充公司流动资金，满足公司运营需要，调整公司债务结构，补充净资本，支持公司业务发展或项目投资等，具体用途应合法合规，
不得超出监管规定的募集资金使用范围。
⑥依法确定符合认购条件的投资者。
⑦确定发行债务融资工具上市相关事宜。
⑧依法确定担保及其它信用增级安排。
⑨根据每次融资的实际情况组织办理以下事项：向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请；决定中介机构、受托管理人、清算管理人等债务融资工具发行相关机构的聘请；签署、执行、修改、完成与债务融资工具发行相关的所有协议和文件；按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关信息披露；办理与债务融资工具发行或上市有关的其它全部事项等。
4.授权有效期
(1)上述授权自股东大会审议通过后生效，有效期至公司股东大会审议通过新的年度债务融资及授权议案时止。
(2)公司此前历次股东大会决议通过的各债务融资工具相关授权自本议案通过之日废止。
5.偿债保障措施
为确保债务融资的按期足额偿付，公司制定了多项有效的偿债保障措施：
(1)建立有效的流动性风险管理体系；
(2)稳健的盈利能力是偿付债务的财务保障；
(3)不断优化公司资产结构及高流动性的金融资产；
(4)畅通多元化的外部融资渠道及融资能力；
(5)提请公司股东大会授权董事会在出现预计不能按期偿付债务融资工具本息时，将至少采取如下措施：
①不向股东分配利润；
②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
④主要责任人不得调离。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）《关于实施公司 2022 年度债务融资工具可能涉及关联交易的议案》
（六）《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》
本议案分项表决结果如下：
1.在审议与云南合和(集团)股份有限公司及其相关法人或其他组织、红塔烟草(集团)有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有限责任公司及其相关法人或其他组织的关联交易时，关联董事李石山、李双友、邓康、沈春晖回避表决。
表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2.在审议与其他持有公司 5%以上股份的法人或其他组织的关联交易时，关联董事翟旭回避表决。
表决结果：赞成票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
3.在审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关联交易时，关联董事李石山、翟旭、李双友、邓康、钱正鑫、沈春晖、张永卫、吉利、杨向红回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
（七）《关于变更公司部分配股募集资金项目用途的议案》
会议同意公司对部分配股公开发行股票募集资金项目用途进行变更，将原 2亿元“设立境外子公司及多元化布局”的用途变更为“发展资本中介业务”。
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（八）《关于审议公司 2021 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（九）《关于审议公司 2021 年度独立董事述职报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、董事会审议通过以下事项
（一）《关于审议公司 2021 年度经营工作报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）《关于审议公司 2021 年度合规报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（三）《关于审议公司 2021 年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于审议公司 2021 年度风险管理报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（五）《关于审议公司 2021 年度风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（六）《关于审议公司 2021 年度内部稽核审计工作报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（七）《关于审议公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（八）《关于审议公司 2021 年度信息技术管理工作总体效果和效率报告的
议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（九）《关于审议公司 2021 年度廉洁从业管理情况报告的议案》
表决结果：赞成票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十）《关于审议
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