证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2022-024
红塔证券股份有限公司
第七届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第五次会议通知和
议案于 2022 年 3 月 16 日以电子邮件方式发出。会议于 2022 年 3 月 29 日以现
场结合通讯会议的方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，其中，职工代表监事毛志宏因个人原因委托职工代表监事刘功武出席会议并表决。公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：
一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议
（一）《关于审议公司 2021 年度财务决算报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）《关于审议公司 2021 年度利润分配方案的议案》
监事会发表如下意见：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（三）《关于审议公司 2021 年年度报告的议案》
监事会发表如下意见：公司 2021 年年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司 2021 年年度报告的内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能
够真实地反映公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于实施公司 2022 年度债务融资工具可能涉及关联交易的议案》
监事会发表如下意见：公司实施债务融资是出于自身利益考虑，且为公司经营发展所必要，不存在向关联方或其他第三方输送不恰当利益的情形；可能涉及的关联交易定价公允合理，符合市场规律和公司实际，不存在损害公司及公司股东利益的情形。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（五）《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》
监事会发表如下意见：预计公司 2022 年度日常关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。监事会对预计 2022 年度公司日常关联交易的议案无异议。本议案分项表决结果如下：
1.在审议与云南合和（集团）股份有限公司及其相关法人或其他组织、红塔烟草（集团）有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有限责任公司及其相关法人或其他组织的关联交易时，无关联监事回避表决。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
2.在审议与其他持有公司 5%以上股份的法人或其他组织的关联交易时，关联监事方泽亮、余燕波回避表决，因非关联监事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
3.在审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关联交易时，关联监事方泽亮、余燕波、毛志宏、刘功武回避表决，因非关联监事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。
（六）《关于变更公司部分配股募集资金项目用途的议案》
监事会发表如下意见：本次变更募集资金投资项目符合公司战略规划和经营需要，旨在提升募集资金使用效率，未发现有损害公司和股东利益的情形，相关决策程序符合中国证监会、上海证券交易所相关规定。监事会一致同意本次变更
募集资金投资项目的事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（七）《关于提名公司监事候选人的议案》
会议同意提名刘昕女士为公司第七届监事会非职工代表监事候选人，并提交公司股东大会选举。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（八）《关于审议公司 2021 年度监事会工作报告的议案 》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
二、监事会审议通过以下事项
（一）《关于审议公司 2021 年度经营工作报告的议案 》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（二）《关于审议公司 2021 年度合规报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（三）《关于审议公司 2021 年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（四）《关于审议公司 2021 年度风险管理报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（五）《关于审议公司 2021 年度风险控制指标情况报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（六）《关于审议公司 2021 年度内部稽核审计工作报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（七）《关于审议公司 2021 年度内部控制评价报告的议案》
监事会发表如下意见：截至 2021 年 12 月 31 日内部控制评价报告基准日，
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（八）《关于审议公司 2021 年度计提资产减值准备的议案》
监事会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分，程序合法，审慎客观，计提减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（九）《关于审议公司 2021 年度重大关联交易专项稽核审计报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十）《关于审议公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的
议案》
监事会发表如下意见：公司按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十一）《关于审议公司 2021 年度社会责任报告的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十二）《关于审议公司 2022 年度自有资金业务规模的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十三）《关于审议公司 2022 年度风险偏好的议案》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十四）《2021 年度高级管理人员履职情况专项说明》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十五）《2021 年度董事履职情况专项说明》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
（十六）《2021 年度监事履职情况专项说明》
表决结果：赞成票 4 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
会议还审阅了《红塔证券股份有限公司 2022 年度财务预算报告》、《红塔证券股份有限公司 2021 年度反洗钱工作报告》、《红塔证券股份有限公司 2021 年度反洗钱工作专项稽核审计报告》，全体监事对上述报告无异议。
特此公告。
附件：刘昕女士简历
红塔证券股份有限公司监事会
2022 年 3 月 30 日
附件：刘昕女士简历
刘昕，女，1983 年 11 月出生，硕士研究生学历，会计师，注册会计师。2006
年 10 月参加工作，2006 年 10 月至 2020 年 10 月，在玉溪市烟草公司工作，先
后在通海县公司、新平县公司及玉溪市公司财务部门工作；2020 年 10 月至今，在云南华叶投资有限责任公司投资管理科工作。
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