证券代码：601222 证券简称：林洋能源 公告编号：临 2022-16
江苏林洋能源股份有限公司
关于第三期以集中竞价交易方式回购股份的
回购报告书
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟回购股份用途：用于员工持股计划
拟回购股份资金总额：不低于人民币 15,000 万元（含），且不超过人民币
30,000 万元（含）
拟回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月
拟回购股份价格：本次回购股份的价格为不超过人民币 14.46 元/股（含） 回购资金来源：自有资金
相关股东是否存在减持计划：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员在未来 3 个月、未来 6 个月及实际回购期间不存在增减持计划。
相关风险提示：
1、本次回购股份的价格上限是根据董事会决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%计算，并保留两位小数。若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案无法实施的风险；
2、若发生对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本回购方案等事项，则存在回购方案无法按计划实施的风险；
3、如回购股份的所需资金未能及时到位，则存在导致回购方案无法按计划实施的风险；
4、本次回购股份用于员工持股计划，可能面临因未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划对象放弃认购股份等原因，导致回购股份在
法定期限内未能全部用于上述用途，则存在未使用的已回购股份被注销的风险；
5、如遇监管部门颁布回购实施细则等规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份回购规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，基于对公司未来发展的信心及以及公司价值的认可，有效维护公司和股东利益，进一步完善公司长效激励机制，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，公司拟以自有资金回购公司股份用于员工持股计划。具体内容如下：
一、回购方案的审议及实施程序
2022 年 3 月 23 日，江苏林洋能源股份有限公司（以下简称“公司”、“林洋
能源”）召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于第三期以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，独立董事对本议案发表了同意的独立意见。依据《公司法》和《公司章程》的相关规定，本次回购方案自董事会决议之日起生效，无需提交公司股东大会审议。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司价值的高度认可，为增强投资者信心，构建长期稳定的投资者结构，树立公司良好的资本市场形象，同时进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司中高级管理人员、核心骨干人员的积极性，促进公司健康可持续发展，在综合考虑公司财务状况以及未来的盈利能力的情况下，依据相关规定，公司拟通过集中竞价交易方式进行股份回购，回购的股份将用于员工持股计划，若公司未能实施上述计划，则公司回购的股份将依法予以注销。
（二）拟回购股份的种类
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。
（三）拟回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购股份的期限
本次回购期限自董事会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月。公司将根据董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。
回购方案实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
1、公司不得在下列期间回购股份：
（1）上市公司年度报告、半年度报告、季度报告前 10 个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前 10 个交易日起算，至公告前一日；
（2）上市公司业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
2、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。
（五）拟回购股份的价格
本次回购股份的价格为不超过人民币 14.46 元/股（含），未超过董事会审议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购价格由公司董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、派发股票股利或配股等除权除息事项，自股价除权、除息之日起，相应调整回购股份价格上限。
（六）拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
本次回购股份将全部用于员工持股计划。
以回购股份价格上限 14.46 元/股进行测算，按回购资金总额下限 15,000 万
元计算，预计回购股份数量为 10,373,443 股，约占公司总股本的 0.50%；按回
购资金总额上限 30,000 万元计算，预计回购股份数量为 20,746,888 股，约占公
司总股本的 1.01%。
具体回购股份的数量及金额以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
（七）回购的资金来源
本次拟用于回购的资金来源为公司自有资金。
（八）决议的有效期
本次回购方案决议的有效期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起至 回购股份实施完成后三年。
（九）预计回购后公司股权结构的变动情况
若本次回购方案全部实施完毕，分别按回购资金总额下限 15,000 万元和上
限 30,000 万元测算，公司股权结构变化如下：
1、若回购股份全部用于员工持股计划并全部锁定，则公司总股本不会发生 变化，预计回购后公司股本结构变化情况如下：
（1）按回购资金总额下限 15,000 万元计算：
股份类别 回购前 本次增减变 回购后
数量（股） 比例（%） 动（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条 0 0 10,373,443 10,373,443 0.50
件流通股
无限售条 2,060,169,156 100 -10,373,443 2,049,795,713 99.50
件流通股
合计 2,060,169,156 100 0 2,060,169,156 100
（2）按回购资金总额上限 30,000 万元计算：
股份类别 回购前 本次增减变 回购后
数量（股） 比例（%） 动（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条 0 0 20,746,888 20,746,888 1.01
件流通股
无限售条 2,060,169,156 100 -20,746,888 2,039,422,268 98.99
件流通股
合计 2,060,169,156 100 0 2,060,169,156 100
2、假设本次回购股份未能用于员工持股计划，导致全部被注销，预计回购
后公司股本结构变化情况如下：
（1）按回购资金总额下限 15,000 万元计算：
股份类别 回购前 本次增减变 回购后
数量（股） 比例（%） 动（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条 0 0 0 0 0
件流通股
无限售条 2,060,169,156 100 -10,373,443 2,049,795,713 100
件流通股
合计 2,060,169,156 100 -10,373,443 2,049,795,713 100
（2）按回购资金总额上限 30,000 万元计算：
股份类别 回购前 本次增减变 回购后
数量（股） 比例（%） 动（股） 数量（股） 比例（%）
有限售条 0 0 0 0 0
件流通股
无限售条 2,060,169,156 100 -20,746,888 2,039,422,268 100
件流通股
合计 2,060,169,156 100 -20,746,888 2,039,422,268 100
上述变动情况暂未考虑其他影响因素，具体回购股份数量及对公司股权结构的影响以回
购完毕或回购期限届满时实际回购股份数量和最终的股权结构变动情况为准。
（十）本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、 未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析
截至 2021 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 205.51 亿元，归属于上市
公司股东的净资产 143.56 亿元，货币资金 29.93 亿元，资产负债率为 30.03%。
假设本次回购资金上限人民币 30,000 万元全部使用完毕，回购资金分别约占上 述指标的 1.46%、2.09%、10.02%。
本次回购股份将在未来 12 个月的回购期间择机实施，具有一定实施弹性，
结合公司目前生产经营、财务状况及未来发展规划，本次回购不会对公司经营活 动、财务状况和未来发展产生重大影响。本次回购方案实施完成后，不会导致公 司的股权分布不符合上市条件，本次回购不会影响公司的上市地位。
（十一）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、可行性 等相关事项的意见
公司独立董事在审议回购方案后发表独立意见如下：
1、公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》 《关于支持上市公司回购股份的意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 7 号——回购股份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司本次回购股份方案合法合规。
2、公司行业地位稳定，业务发展良好，本次回购股份有利于增强投资者对公司未来发展前景的信心，构建长期稳定的投资者队伍，为公司在资本市场树立良
查看PDF原文
