601211 沪市 国泰君安

 证券代码：601211          证券简称：国泰君安        公告编号：2022-078
          国泰君安证券股份有限公司

            关于修订公司章程的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十四次临时
会议于 2022 年 12 月 29 日审议通过了《关于提请修订公司章程的议案》，拟对《国
泰君安证券股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）正文及其附件董事会议事规则的部分条款进行修订。

  本次修订涉及变更高级管理人员、经营范围、设立子公司、公司股本结构、董事会职权、总裁职权相关条款共计 6 条，新增建设法治企业、廉洁从业、总审计师相关条款共计 2 条。具体情况如下：

  1、根据上海市国资委沪国资委审计〔2022〕33 号《关于开展总审计师制度试点有关工作的通知》要求，公司需设置总审计师负责协助企业主要负责人管理内部审计工作，公司据此修订高级管理人员相关条款，并明确总审计师由公司董事会聘任，并在任职后可列席董事会。

  2、根据中国证券监督管理委员会公告〔2022〕37 号《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》要求，公司将建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，并将廉洁从业管理目标和总体要求纳入公司章程。

  3、根据上海市国资委沪国资党委〔2021〕121 号《关于印发<市国资委监管企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定>的通知》，公司将依法治企要求纳入公司章程。

  4、根据《市场监管总局办公厅关于提升信息化水平统一规范市场主体登记注册工作的通知》（市监注〔2020〕85 号），公司根据国家市场监督管理总局开展经营
范围登记规范化工作相关要求，将经营范围相关条款予以修订。同时，考虑到公司拟设立金融科技子公司开展金融信息技术服务相关业务，对设立子公司相关条款予以修订。

  5、根据公司股本变化的实际情况，对公司股本结构的相关条款予以修订。

  具体修订内容及修订依据详见附件。除附件所述修订外，现行《公司章程》其他条款不变。本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。

  特此公告。

  附件：国泰君安证券股份有限公司章程修订对照表

                                          国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                          2022年12月30日

    附件：

              国泰君安证券股份有限公司章程修订对照表

    1.公司章程正文

            原条款                          修订后条款                      修订依据

第十二条  本章程所称高级管理人员  第十二条  本章程所称高级管理人员  根据市国资委沪国资委审计
是指公司总裁、副总裁、首席财务官、 是指公司总裁、副总裁、首席财务官、 〔2022〕33 号《关于开展总审首席风险官、合规总监、董事会秘书、 首席风险官、合规总监、董事会秘书、 计师制度试点有关工作的通总法律顾问，以及其他经董事会决议担  总法律顾问、总审计师，以及其他经  知》要求，公司需设置总审计任重要职务并具备法律法规和中国证  董事会决议担任重要职务并具备法律  师。

监会规定条件的人员。              法规和中国证监会规定条件的人员。

                                  第十四条 公司坚持合规经营、诚实守  根据中国证券监督管理委员会
                                  信，全面建设法治企业。            公告〔2022〕37 号《关于加强
                                  公司切实加强廉洁从业监督管理。公  注册制下中介机构廉洁从业监
                                  司廉洁从业管理目标是建立健全廉洁  管的意见》“二、证券公司应
                                  从业管理体制，实现对公司及员工廉  在公司层面建立健全廉洁从业
                                  洁从业风险的有效识别、管理和控制， 管理领导机制和基本制度安
                                  形成廉洁风险内部控制长效机制，使  排，鼓励证券公司将廉洁从业
                                  廉洁文化成为公司合规文化的重要组  管理目标和总体要求等纳入公
                                  成部分，严格防范重大廉洁从业风险。 司章程。”，以及沪国资党委
                                                                    〔2021〕121 号《关于印发<市
                                                                    国资委监管企业主要负责人履
                                                                    行推进法治建设第一责任人职
                                                                    责规定>的通知》“第六条 董
                                                                    事长在推进法治建设中应当履
                                                                    行以下主要职责：（一）推动
                                                                    依法完善公司章程，合理配置
                                                                    权利义务，完善董事会议事规
                                                                    则和决策机制，在董事会明确
                                                                    推进法治建设职责的专门委员
                                                                    会，并将依法治企要求纳入公
                                                                    司章程。”有关要求，补充相
                                                                    关条款。

第十四条 经中国证监会批准，并经依  第十五条  经中国证监会批准，并经  因公司获准开展上市证券做
法登记，公司经营范围是：证券经纪； 依法登记，公司经营范围是：许可项 市交易业务资格，根据监管部证券自营；证券承销与保荐；证券投资  目：证券业务；证券投资咨询；证券  门批复要求修订公司经营范咨询；与证券交易、证券投资活动有关  公司为期货公司提供中间介绍业务。  围。同时依照《市场监管总局
的财务顾问；融资融券业务；证券投资  一般项目：证券财务顾问服务。      办公厅关于提升信息化水平统
基金代销；代销金融产品业务；为期货  根据法律、行政法规及相关监管规定， 一规范市场主体登记注册工作公司提供中间介绍业务；股票期权做市  公司可以设立子公司从事私募投资基  的通知》（市监注〔2020〕85业务；中国证监会批准的其他业务。  金、另类投资、金融信息技术服务以  号）要求，国家市场监督管理
根据法律、行政法规及相关监管规定， 及经监管许可的其他业务。          总局发布《经营范围规范表述
公司可以设立私募投资基金子公司和                                    目录（试行）》开展经营范围
另类投资子公司，分别从事私募投资基                                    登记规范化工作。

金、另类投资等相关业务。                                            考虑到公司拟设立金融科技子
                                                                    公司开展金融信息技术服务业


                                                                    务，相应修订设立子公司相关
                                                                    条款。该项业务需经监管许可
                                                                    后开展。

第二十条 截至 2019 年 4 月 30 日，公  第二十一条 截至 2022年 11月 30日， 根据公司股本变化的实际情况
司的股份总数为 8,907,947,954 股。其  公司的股份总数为 8,906,672,074股。  更新。

中内资股股东持有 7,516,120,774 股，  其中内资股股东持有 7,514,844,894

占公司发行的股份总数的 84.38%；境  股 ， 占 公 司 发 行 的 股 份 总 数 的

外上市外资股股东持有 1,391,827,180  84.37%；境外上市外资股股东持有
股，占公司发行的股份总数的 15.62%。 1,391,827,180 股，占公司发行的股份

                                  总数的 15.63%。

第一百二十六条 董事会行使下列职  第一百二十七条 董事会行使下列职  根据市国资委沪国资委审计
权：                              权：                              〔2022〕33 号《关于开展总审
......                                ......                              计师制度试点有关工作的通
（十一）聘任或者解聘公司总裁、董事  （十一）聘任或者解聘公司总裁、董  知》要求，“试点企业应当明会秘书、首席风险官、合规总监、总法  事会秘书、首席风险官、合规总监、  确总审计师向企业党组织、董律顾问，根据总裁的提名聘任或者解聘  总法律顾问、总审计师，根据总裁的  事会负责。”
公司副总裁、首席财务官等高级管理人  提名聘任或者解聘公司副总裁、首席
员，并决定其报酬事项和奖惩事项；  财务官等高级管理人员，并